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證券監(jiān)管工作會(huì)議簡報(bào)1
3月16日，山西證監(jiān)局組織召開20xx年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。回顧總結(jié)了20xx年轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作，分析了當(dāng)前所面臨的新形勢，安排部署了20xx年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)工作。轄區(qū)證券期貨公司高管、內(nèi)控與主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，證券期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員，山西省證券業(yè)協(xié)會(huì)、山西省期貨業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)人員共計(jì)350余人參加了會(huì)議。
山西證監(jiān)局黨委書記、局長孫才仁指出，20xx年，山西證監(jiān)局堅(jiān)定政治站位，以強(qiáng)化監(jiān)管本位為核心，以防控市場風(fēng)險(xiǎn)為底線，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益為宗旨，有力促進(jìn)了轄區(qū)資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，主要體現(xiàn)在：
一是強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警，防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn);二是綜合運(yùn)用監(jiān)管手段，提高全面監(jiān)管的有效性;三是強(qiáng)化投資者教育，扎實(shí)推進(jìn)投資者保護(hù)工作;四是強(qiáng)化主體責(zé)任，有效促進(jìn)信訪投訴處理提質(zhì)減量;五是強(qiáng)化安全責(zé)任意識(shí)，機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)保持穩(wěn)定運(yùn)行;六是立足國情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)需要，穩(wěn)步推進(jìn)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，20xx年山西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的總體要求是：遵照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以穩(wěn)促進(jìn)，以進(jìn)促穩(wěn)，始終保持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，著力提高和改進(jìn)監(jiān)管能力，推進(jìn)轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展。
重點(diǎn)做好以下工作：把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出位置，一切工作要圍繞“防風(fēng)險(xiǎn)”展開，做好重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控跟蹤，督促證券公司落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求;督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化投訴舉報(bào)事項(xiàng)的`處理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;推動(dòng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不斷優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控體制機(jī)制，督促聚焦經(jīng)營主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)控;支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展提升自身競爭力，提升機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的能力，推動(dòng)證券期貨公司履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任;對(duì)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，敢于亮劍，善于亮劍，有效凈化市場環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)資本市場健康有序發(fā)展。
證券監(jiān)管工作會(huì)議簡報(bào)2
20xx年4月27日，山東證監(jiān)局召開20xx年轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，回顧總結(jié)20xx年轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作，通報(bào)證券期貨行業(yè)存在的問題和不足，明確今年監(jiān)管的工作重點(diǎn)。陳家琰局長作了主題為“堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，推動(dòng)轄區(qū)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展”的講話。轄區(qū)1家證券公司、3家期貨公司、2家投資咨詢公司、140余家分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。
會(huì)議指出，去年轄區(qū)行業(yè)總體實(shí)現(xiàn)了“穩(wěn)中有進(jìn)”、“穩(wěn)中向好”的發(fā)展態(tài)勢，當(dāng)前要正視服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不足、合規(guī)風(fēng)控水平不高、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)不夠等問題。結(jié)合證監(jiān)會(huì)提出的“六穩(wěn)六進(jìn)”工作思路，20xx年轄區(qū)機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管的.總體思路是：牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理，把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，促進(jìn)轄區(qū)機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)風(fēng)控水平和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。
20xx年行業(yè)監(jiān)管要重點(diǎn)做好五項(xiàng)工作：一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)控，提高監(jiān)管敏銳性;二是加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管，提高監(jiān)管能動(dòng)性;三是加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，提高監(jiān)管威懾力;四是加強(qiáng)信息安全監(jiān)管，提高技術(shù)保障能力;五是強(qiáng)化投資咨詢監(jiān)管，整治黑嘴黑哨現(xiàn)象。
會(huì)議最后強(qiáng)調(diào)，各機(jī)構(gòu)要明確主體責(zé)任，緊密圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)、牢牢堅(jiān)守自身主業(yè)、嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度、堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線、自覺履行社會(huì)責(zé)任。
證券監(jiān)管工作會(huì)議簡報(bào)3
據(jù)上海證監(jiān)局4月12日消息，4月10日，上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。局黨委書記、局長嚴(yán)伯進(jìn)作主題講話。轄區(qū)25家證券公司、700余家證券分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)同志參加會(huì)議。
會(huì)議總結(jié)了上海證券行業(yè)穩(wěn)中有進(jìn)的發(fā)展情況，通報(bào)了排摸發(fā)現(xiàn)的市場、行業(yè)、機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問題，提出了20xx年工作要求�？傮w思路是：堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，將防控風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的.位置，守底線、強(qiáng)內(nèi)控、精主業(yè)、促發(fā)展，努力打造“風(fēng)險(xiǎn)防控的安全區(qū)，內(nèi)控合規(guī)的示范園，主業(yè)精良的標(biāo)志桿，改革發(fā)展的排頭兵”，以市場穩(wěn)定運(yùn)行和行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
會(huì)議就完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測處置、加強(qiáng)合規(guī)管控和客戶管理、提高中介執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)供給側(cè)改革和精準(zhǔn)扶貧等工作作了具體部署。
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