期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案

2021-04-07 資格考試

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案一

　　1[單選題]期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

　　2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是()。

　　A.由期貨公司自行承擔

　　B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

　　C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

　　D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。

　　3[單選題]期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

　　A.紀律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。

　　4[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學()以上學歷。

　　A.�？�

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學�？埔陨蠈W歷。

　　5[單選題]在期貨市場中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比，投機者應屬于()。

　　A.風險偏好者

　　B.風險厭惡者

　　C.風險中性者

　　D.風險回避者

　　參考答案：A

　　參考解析：相對于投機者，商品生產(chǎn)者屬于風險厭惡者。

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案二

　　1[單選題]《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品()和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

　　A.資金規(guī)模

　　B.風險偏好度

　　C.認知水平

　　D.投資規(guī)模

　　參考答案：C

　　參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

　　2[單選題]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　3[單選題]客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌疽�(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

　　4[單選題]國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得()；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

　　A.隱瞞、欺詐和阻礙

　　B.隱瞞、誤導和阻礙

　　C.拒絕、阻礙和隱瞞

　　D.拒絕、欺詐和隱瞞

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六章第五十條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

　　5[單選題]期貨公司未按照()的要求，履行相應的金錢給付義務，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。

　　A.每日無負債

　　B.每日負債

　　C.每周無負債

　　D.每周負債

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《最高人們法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定。

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案三

　　1[單選題]境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合()有關規(guī)定。

　　A.國家外匯管理

　　B.國際外匯法規(guī)

　　C.國家期貨管理

　　D.國際期貨規(guī)定

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第四章第四十三條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

　　2[單選題]期貨公司應當()向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的`盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第三十八條第二款規(guī)定。

　　3[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務()年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作()年以上經(jīng)驗。

　　A.3；3

　　B.3；5

　　C.5；7

　　D.5；10

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學專科以上學歷。

　　4[單選題]以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.客戶

　　參考答案：A

　　參考解析：本題為《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》的第一條內(nèi)容。

　　5[單選題]目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，()的報價單位是相同的。

　　A.小麥和大豆

　　B.大豆和豆粕

　　C.豆油和豆粕

　　D.豆粕和小麥