期貨從業(yè)資格考試選擇題試題及答案

2022-08-25 資格考試

　　1、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起()內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　A．30日

　　B．60日

　　C．3個月

　　D．6個月

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　2、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項的是()。

　　A．風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B．期貨結算和交割制度

　　C．保證金的管理和使用制度

　　D．風險準備金管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　3、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是()。

　　A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C．向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶做出營利保證

　　D．堅持客戶利益高于一切的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　4、下列關于期貨公司首席風險官義務的描述，錯誤的是()。

　　A．首席風險官在公司經營管理方面發(fā)現可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

　　B．首席風險官發(fā)現挪用客戶保證金違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

　　C．首席風險官發(fā)現占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

　　D．首席風險官發(fā)現占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據情況決定是否向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構或者公司董事會報告

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　5、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，()和投資者應當在測試試卷上簽字。

　　A．客戶開發(fā)人員

　　B．營業(yè)部負責人

　　C．開戶知識測試人員

　　D．期貨居間人

　　參考答案：C

　　參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。