單項(xiàng)選擇題

　　1、在我國，證券交易所的職責(zé)不包括（ ）

　　A、對信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　B、制定上市規(guī)則、交易規(guī)則

　　C、對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控

　　D、對證券交易價格提供指導(dǎo)性意見

　　2、以下說法錯誤的是（ ）

　　A、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B、證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任采集者退散

　　C、上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D、因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　3、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（ ）的罰款

　　A、買賣股票等值以下

　　B、1倍以上3倍以下

　　C、1倍以上5倍以下

　　D、3倍以上5倍以下

　　4、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（ ）

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證券經(jīng)紀(jì)人

　　D、商業(yè)銀行

　　5、不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任不包括（ ）

　　A、民事責(zé)任

　　B、賠償責(zé)任

　　C、行政責(zé)任

　　D、刑事責(zé)任

　　6、傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭搶客戶的.不正當(dāng)競爭行為，同時也是（ ）

　　A、欺詐客戶行為

　　B、內(nèi)幕交易性行為

　　C、操縱市場行為

　　D、都不是

　　7、在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（ ）

　　A、民事責(zé)任

　　B、賠償責(zé)任

　　C、行政責(zé)任

　　D、刑事責(zé)任

　　8、首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（ ）

　　A、新《證券法》

　　B、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C、《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》

　　D、《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》

　　9、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》沒有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的報告是（ ）

　　A、年度  C、月度  D、臨時

　　10、《證券法》規(guī)定，國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對全國證券市場實(shí)行（ ）監(jiān)督管理。

　　A、集中統(tǒng)一

　　B、分類管理

　　C、分業(yè)管理

　　D、都不是

　　答案：

　　1、D（P401）2、D（P404）3、A（P409）4、C（P415）5、B（P419）

　　6、A（P420）7、D(P427) 8、B(P427) 9、B（P429）10、A（P403）

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