一、引言
當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)已經(jīng)越來(lái)越由傳統(tǒng)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)和服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)楣⿷?yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)不再來(lái)源于單個(gè)企業(yè)績(jī)效的好壞或利潤(rùn)的高低，而是來(lái)自于整條供應(yīng)鏈績(jī)效的好壞和利潤(rùn)的大小。庫(kù)存成本與運(yùn)輸成本是企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)物流成本的兩個(gè)主要組成部分，占物流費(fèi)用支出的絕大部分。然而，由于產(chǎn)權(quán)分散，供應(yīng)鏈企業(yè)的決策主要是分散決策，運(yùn)輸企業(yè)的收益增加往往是以庫(kù)存企業(yè)的利益損失為代價(jià)的。因此，將物流系統(tǒng)中最重要的兩個(gè)環(huán)節(jié)，即庫(kù)存控制和運(yùn)輸管理融合到一個(gè)大問(wèn)題中，去尋求這一聯(lián)合問(wèn)題而非其中某一單個(gè)問(wèn)題的最優(yōu)解決方案，不僅具有重要的理論價(jià)值，也具有極大的實(shí)踐意義。
庫(kù)存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化(Inventory-Transportation Integrated Optimization，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ITIO)就是在這種背景下產(chǎn)生的，ITIO從整個(gè)供應(yīng)鏈利益最大化的角度出發(fā)，找出供應(yīng)鏈最優(yōu)的運(yùn)輸與庫(kù)存方案，體現(xiàn)了當(dāng)前供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)的思想，并受到了越來(lái)越多的關(guān)注。ITIO研究配送中心(一般為零售商)向面臨隨機(jī)需求的零售商多次配貨的問(wèn)題，其主要目的是設(shè)計(jì)最優(yōu)路徑和配送批量，從而最小化運(yùn)輸成本并控制庫(kù)存成本，運(yùn)輸與庫(kù)存整合優(yōu)化離不開(kāi)ITIO聯(lián)合優(yōu)化各參與方共享的高質(zhì)量信息。ITIO信息共享可以改善供應(yīng)鏈系統(tǒng)績(jī)效，有效降低不確定性，減少牛鞭效應(yīng)，有利于提高參與各方聯(lián)合優(yōu)化的積極性和主動(dòng)性，有利于ITIO參與各方對(duì)合作進(jìn)行監(jiān)督。
二、庫(kù)存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享理論模型
ITIO信息共享運(yùn)作過(guò)程為：零售商把搜集到的消費(fèi)者需求信息、訂單信息、自身庫(kù)存信息共享到ITIO服務(wù)器；供應(yīng)商把車(chē)輛信息、與零售商之間的路線(xiàn)信息和自身庫(kù)存信息共享到ITIO服務(wù)器；ITIO服務(wù)器與征信機(jī)構(gòu)系統(tǒng)相連，獲取供應(yīng)商與零售商的信用信息；ITIO決策者根據(jù)所獲得的共享信息，作出ITIO最優(yōu)決策，確定最優(yōu)的配送批量、活動(dòng)整合、批量整合、配送頻率、配送路線(xiàn)。其中，批量整合與活動(dòng)整合是相互聯(lián)系的兩個(gè)整合，研究表明批量整合與活動(dòng)整合可有效降低物流成本。ITIO決策者發(fā)布最優(yōu)決策后，零售商再根據(jù)最優(yōu)策略發(fā)出訂單并共享訂單信息，供應(yīng)商根據(jù)ITIO最優(yōu)策略發(fā)貨出貨并共享發(fā)貨出貨與運(yùn)輸信息。信息共享可讓供應(yīng)商實(shí)時(shí)掌握供應(yīng)鏈中的需求、庫(kù)存、發(fā)貨、訂貨、訂單、車(chē)輛和運(yùn)輸信息，并根據(jù)這些信息及時(shí)調(diào)整自己的生產(chǎn)安排、庫(kù)存和配送，有效降低自己的庫(kù)存成本、缺貨成本、運(yùn)輸成本，提高服務(wù)水平。同樣，零售商也可實(shí)時(shí)掌控ITIO合作的相關(guān)信息，并作出自己的最優(yōu)反應(yīng)。
三、庫(kù)存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享的障礙因素分析
1.信息泄露
信息泄露是指在供應(yīng)鏈信息共享過(guò)程中，共享的信息被有意或無(wú)意泄露給沒(méi)有參與信息共享的其他企業(yè)的過(guò)程。
(1)第三方物流企業(yè)信息泄露
達(dá)和斯瑞德哈(Dye & Sridhar)研究了第三方行為對(duì)企業(yè)信息獲取的作用。其研究表明，當(dāng)企業(yè)向?qū)I(yè)咨詢(xún)公司獲取項(xiàng)目信息時(shí)，信息泄露風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使得項(xiàng)目?jī)r(jià)值下降。第三方物流企業(yè)信息泄露來(lái)源于第三方物流企業(yè)對(duì)零售商和供應(yīng)商物流業(yè)務(wù)的外包承接以及向他們提供優(yōu)化解決方案。通過(guò)這些業(yè)務(wù)往來(lái)，第三方物流企業(yè)掌握了零售商的產(chǎn)品需求信息、庫(kù)存信息和價(jià)格信息，還掌握了供應(yīng)商的產(chǎn)品信息、車(chē)輛信息、客戶(hù)信息、生產(chǎn)信息和生產(chǎn)技術(shù)信息。第三方物流企業(yè)有可能將這些信息泄露給零售商或供應(yīng)商(委托企業(yè))的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手掌握了這些信息后，會(huì)在與委托企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中預(yù)測(cè)到委托企業(yè)的策略選擇，使委托企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利位置。
(2)上游企業(yè)信息泄露
供應(yīng)商共享自己所擁有的合作方信息，可以促進(jìn)自己與其他企業(yè)的合作，增加自己的收益。這種共享可以是自愿無(wú)償?shù)�，也可以是有償出售。供�?yīng)鏈評(píng)估網(wǎng)(supplychainaccess. com)進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，有64％的供應(yīng)鏈經(jīng)理指出，其共享信息被供應(yīng)商出售給了他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
(3)下游企業(yè)信息泄露
下游企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品、使用產(chǎn)品、維護(hù)產(chǎn)品、回收產(chǎn)品及談判接觸過(guò)程中，可以逐步掌握上游供應(yīng)商的許多產(chǎn)品信息、創(chuàng)新工藝和實(shí)用新型等。為獲得穩(wěn)定的產(chǎn)品供應(yīng)，提高所購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的質(zhì)量，促進(jìn)上游供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)，使自己在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，下游企業(yè)往往會(huì)主動(dòng)甚至無(wú)償?shù)叵蚱渌嫌纹髽I(yè)泄露上游企業(yè)的信息。
2.聯(lián)合優(yōu)化利潤(rùn)分配問(wèn)題
在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中，各參與企業(yè)共享自己的相關(guān)信息，并分享ITIO超額利潤(rùn)。由于各方對(duì)超額利潤(rùn)的分配份額都有自己不同的期望，所以ITIO利潤(rùn)分配是企業(yè)信息共享需要解決的一個(gè)核心問(wèn)題。一般認(rèn)為，參與企業(yè)只要能夠獲得比不采用ITIO策略時(shí)更高的收益，就會(huì)愿意采用ITIO策略。但是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非如此。假設(shè)超額利潤(rùn)為100元，如果一方分得98元，另一方分得2元，則分得2元的一方幾乎肯定會(huì)拒絕合作，這一結(jié)論已經(jīng)被行為經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)所驗(yàn)證。這種有違理性人假設(shè)情況出現(xiàn)的原因在于，參與方除了追求物質(zhì)效用外，還具有公平偏好，如果利益分配顯著不平等，合作就會(huì)無(wú)法進(jìn)行。
而在ITIO合作中，參與各方的勢(shì)力，包括技術(shù)、管理、談判各方面的地位是不一樣的，因此各方所處的地位是不平等的，屬于典型的斯塔克伯格博弈，因此參與信息共享的成員無(wú)法得到等同的合作地位與利益分配。在ITIO合作中，主導(dǎo)企業(yè)會(huì)根據(jù)自身情況作出最有利于自己的決策，損害跟隨企業(yè)的利益，有時(shí)它們甚至?xí)猛Ｖ箻I(yè)務(wù)關(guān)系相威脅，迫使跟隨企業(yè)采用符合其利益的策略。跟隨企業(yè)處在一種被動(dòng)接受的地位，缺乏自主性。盡管長(zhǎng)期來(lái)看，所有參與者均能獲得好處，但跟隨企業(yè)獲得的ITIO超額收益份額根本無(wú)法與主導(dǎo)企業(yè)相比。因此，跟隨企業(yè)(一般來(lái)說(shuō)是零售商)可能會(huì)根據(jù)自己能夠獲得的超額收益份額，來(lái)決定自己共享的信息數(shù)量、質(zhì)量和真實(shí)性，這會(huì)造成信息失真，進(jìn)而導(dǎo)致ITIO最優(yōu)化策略的偏離。
3.道德風(fēng)險(xiǎn)
信息不對(duì)稱(chēng)是道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提條件，而追求自身利益最大化是其根本原因。
ITIO合作需要各方的共同努力才能實(shí)現(xiàn)，需要各方共享需求信息、訂單信息、庫(kù)存信息、運(yùn)輸信息、發(fā)送貨信息，這需要各方付出一定的努力。參與各方付出努力的水平越高，ITIO合作收益也就越大。然而，在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，由于參與各方地理位置、空間分布、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和標(biāo)準(zhǔn)的不同，雙方信息是不對(duì)稱(chēng)的。
信息經(jīng)濟(jì)學(xué) 認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)主體具有追求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)，然而在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中，供應(yīng)商和零售商各自的目標(biāo)與ITIO的整體目標(biāo)可能并不一致。在簽署ITIO聯(lián)合優(yōu)化協(xié)議之后，ITIO的各參與方可能會(huì)根據(jù)自身實(shí)際情況，放松對(duì)ITIO合同的履行，轉(zhuǎn)而追求個(gè)體利益的最大化，作出有損于ITIO聯(lián)合優(yōu)化的行為，這會(huì)對(duì)其他合作方的利益造成損失。
4.信用信息共享困難
在我國(guó)，信用信息登記系統(tǒng)主要由政府部門(mén)運(yùn)營(yíng)，私營(yíng)征信系統(tǒng)發(fā)展剛剛起步，沒(méi)有形成完整的信用信息運(yùn)行體系，而且技術(shù)管理手段與行業(yè)規(guī)范準(zhǔn)則不健全，供應(yīng)鏈信用信息市場(chǎng)化程度低，信用信息獲取困難。各種信用信息的搜集、評(píng)估、整理、發(fā)布、交易、保密技術(shù)和手段都還不成熟。從事ITIO信用信息服務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員缺失，還沒(méi)有形成提供整套信用信息服務(wù)的管理系統(tǒng)。而且，信用信息法律不完善，與信用信息的收集、發(fā)布、保密等相關(guān)的行業(yè)準(zhǔn)則規(guī)范尚未形成。
四、庫(kù)存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享的對(duì)策建議
1.建立信息共享激勵(lì)機(jī)制
設(shè)計(jì)ITIO激勵(lì)機(jī)制來(lái)激發(fā)員工的合作動(dòng)機(jī)，用各種有效的方法去調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促使員工努力實(shí)現(xiàn)ITIO聯(lián)合優(yōu)化目標(biāo)。正確誘導(dǎo)員工的工作動(dòng)機(jī)，使之在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身的利益，提高其滿(mǎn)意度，從而使他們的積極性和創(chuàng)造性繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)下去。
要激勵(lì)企業(yè)追求ITIO聯(lián)合優(yōu)化收益的最大化，只有拉大企業(yè)積極共享信息與不積極共享信息、共享真實(shí)信息與虛假信息、共享高質(zhì)量信息與粗糙信息在收益上的差距，才能促使各參與企業(yè)努力共享高質(zhì)量信息，最大限度地推動(dòng)ITIO聯(lián)合優(yōu)化的開(kāi)展。
2.簽訂多邊保密協(xié)議
應(yīng)對(duì)ITIO信息泄露的'一項(xiàng)重要措施是簽訂多邊保密協(xié)議。多邊保密協(xié)議的達(dá)成有利于鞏固信息共享各方的合作關(guān)系，加深彼此的信任，從而實(shí)現(xiàn)ITIO聯(lián)合優(yōu)化目標(biāo)。多邊協(xié)議應(yīng)規(guī)定參與ITIO信息共享的各方的權(quán)利、義務(wù)以及機(jī)密的范圍、保護(hù)期限、保密方式等。一旦信息共享各方出現(xiàn)爭(zhēng)議，保密協(xié)議就成了確定各方權(quán)利、義務(wù)的重要依據(jù)，有利于各方在司法救濟(jì)中尋求法律保護(hù)和救濟(jì)，維護(hù)自己的合法權(quán)益。多邊保密協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定信息共享各方保密的主體、客體以及保密的時(shí)間、方式、范圍和其他一些標(biāo)準(zhǔn)條款。
3.建立分級(jí)信息準(zhǔn)入制度
建立ITIO分級(jí)信息準(zhǔn)入制度，規(guī)定供應(yīng)商、零售商和第三方企業(yè)不同級(jí)別職員的信息準(zhǔn)入權(quán)限。對(duì)關(guān)系到參與方核心競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)密信息，僅允許合作方高層進(jìn)入，限定知悉機(jī)密信息的人員，盡量縮小知悉機(jī)密信息人員的范圍。對(duì)一般的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息，允許合作方相關(guān)業(yè)務(wù)人員查看，以便ITIO日常業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
4.競(jìng)業(yè)禁止
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)間人才的流動(dòng)越來(lái)越頻繁，人才的流動(dòng)導(dǎo)致企業(yè)商業(yè)秘密泄露現(xiàn)象普遍存在，使得企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力受到影響，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)隨之喪失。競(jìng)業(yè)禁止作為一種對(duì)推定損害事先防范的制度，克服了事后救濟(jì)的不足，是現(xiàn)代企業(yè)在各類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中確保自身權(quán)益不受侵害的一種行之有效的手段。
通過(guò)合理的競(jìng)業(yè)禁止，規(guī)定公司人員特別是管理層，在企業(yè)任職及離職后的一段時(shí)期內(nèi)，不得到經(jīng)營(yíng)相同或類(lèi)似業(yè)務(wù)且具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位兼職或任職，也不得自己開(kāi)展或參與ITIO類(lèi)似業(yè)務(wù)。
5.建立合理的收益分配制度
合理分配信息共享帶來(lái)的ITIO超額利潤(rùn)是信息共享中的一個(gè)重要問(wèn)題。通過(guò)建立科學(xué)合理的ITIO收益分配制度，最大限度地調(diào)動(dòng)ITIO參與各方聯(lián)合優(yōu)化的積極性。信息共享不僅要使整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)芤�，而且要使參與各方受益。建立合理的收益分配制度，根據(jù)共享者所提供信息在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中的作用大小，給予相應(yīng)的收益分享份額。
在ITIO超額收益分配制度中，需要兼顧上下游企業(yè)和供應(yīng)鏈整體的效用。通過(guò)收益分配機(jī)制的設(shè)計(jì)，讓個(gè)體收益與整個(gè)供應(yīng)鏈的ITIO收益緊密結(jié)合起來(lái)，使得各參與企業(yè)的個(gè)體目標(biāo)與ITIO整體目標(biāo)保持一致。對(duì)個(gè)體目標(biāo)和ITIO整體目標(biāo)的背離，應(yīng)合理設(shè)計(jì)機(jī)制予以消除，通過(guò)誘導(dǎo)措施，協(xié)調(diào)整體目標(biāo)與局部目標(biāo)的沖突。
6.實(shí)施激勵(lì)定價(jià)
在ITIO策略實(shí)施過(guò)程中，供應(yīng)商由于生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，在合作中處于主導(dǎo)地位。而零售商處于從屬地位，在合作安排與利益分配上處于劣勢(shì)，往往無(wú)法獲得應(yīng)有的利益，這會(huì)影響零售商信息共享的積極性。
為提高零售商與其他參與方共享信息的積極性，供應(yīng)商可向零售商提供價(jià)格折扣，讓零售商能夠從供應(yīng)鏈內(nèi)部定價(jià)中獲益，提高零售商參與ITIO信息共享的積極性。而且，供應(yīng)商可根據(jù)零售商在ITIO合作中的信息共享情況，實(shí)施價(jià)格歧視策略，對(duì)信息共享努力程度高的企業(yè)提供較低的供貨價(jià)格，對(duì)信息共享努力程度低的企業(yè)采用抑止性高價(jià)。
7.建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系
在一次或有限次的ITIO合作中，參與信息共享的各方會(huì)采用個(gè)體利益最大化策略，從而損害其他合作方的利益。他們可能會(huì)共享虛假信息以誘導(dǎo)其他參與方采用符合自己利益的策略，以ITIO整體利益與其他合作方的利益為代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的利益。由于合作周期有限，自利行為的收益大于受到報(bào)復(fù)的利益損失，因此自利行為是最優(yōu)的。其他合作方電會(huì)采取這樣的策略，因此道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)逐級(jí)傳遞到第一次合作中，以致ITIO信息共享無(wú)法開(kāi)展。
所以，ITIO核心企業(yè)從一開(kāi)始就應(yīng)該對(duì)潛在的合作伙伴表明要建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。在合作過(guò)程中，要對(duì)在信息共享方面表現(xiàn)優(yōu)秀的合作方給予獎(jiǎng)勵(lì)，如給予更多業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)與財(cái)務(wù)、技術(shù)支持等。而一旦發(fā)現(xiàn)合作方有違約動(dòng)機(jī)和行為，立即取消合作計(jì)劃，并將不誠(chéng)信名單公布于眾，以有效消除合作方的道德風(fēng)險(xiǎn)。
8.建立信用信息管理體系，完善相關(guān)法規(guī)
建立ITIO信用信息管理體系，建立信用信息交換、披露、匯總、共享的平臺(tái)，為市場(chǎng)監(jiān)管決策提供幫助。并對(duì)接國(guó)家公共信用信息登記系統(tǒng)和私營(yíng)信用信息系統(tǒng)，盡可能多地獲取ITIO合作參與方準(zhǔn)確而翔實(shí)的信用信息資料。重點(diǎn)對(duì)接商務(wù)部商務(wù)領(lǐng)域信用信息管理系統(tǒng)，它是國(guó)家公共信用信息登記系統(tǒng)之一。該系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)商務(wù)領(lǐng)域信用數(shù)據(jù)的歸集與共享，為各級(jí)商務(wù)主管機(jī)關(guān)、社會(huì)公眾提供信用數(shù)據(jù)服務(wù)，是全面、準(zhǔn)確、及時(shí)反映商務(wù)領(lǐng)域信用信息體系建設(shè)的動(dòng)態(tài)門(mén)戶(hù)之一。
大力引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的信用信息搜集、整理、發(fā)布、交易、保密技術(shù)。歐美國(guó)家經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，擁有先進(jìn)的信用信息體系和管理技術(shù)，通過(guò)學(xué)習(xí)它們的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，可以在ITIO信用信息建設(shè)和管理方面少走彎路。
同時(shí)，要加快信用信息相關(guān)行業(yè)
法律法規(guī)的制定和完善，為從事ITIO社會(huì)征信機(jī)構(gòu)開(kāi)展企業(yè)和個(gè)人信用信息搜集、保存、評(píng)級(jí)、服務(wù)等業(yè)務(wù)提供基本的法律依據(jù)，改變目前社會(huì)信用體系建立缺乏法律基礎(chǔ)的狀況。綜合運(yùn)用行政、法律、商業(yè)化的手段，依靠先進(jìn)的信息技術(shù)，逐步收集、處理分散的ITIO企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)錄，建立征信體系和網(wǎng)絡(luò)化的征信數(shù)據(jù)庫(kù)。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法規(guī)，規(guī)范各參與方提供的信用信息，對(duì)故意隱瞞行為作出相應(yīng)的處罰；規(guī)范征信公司，防止其提供不實(shí)信息；在建立社會(huì)信用體系的同時(shí)，也要保護(hù)各參與方的商業(yè)秘密和公民個(gè)人的隱私權(quán)，建立覆蓋全行業(yè)的嚴(yán)格的信用監(jiān)督、獎(jiǎng)懲制度。
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