公司投資項目管理制度

2024-11-18 制度

　　在現(xiàn)在的社會生活中，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。相信很多朋友都對擬定制度感到非�？鄲腊桑韵率切【幨占淼墓就顿Y項目管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　公司投資項目管理制度 1

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。

　　第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。

　　第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)組織實施。

　　第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部)，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。項目管理制度。

　　第二章項目的初選與分析

　　第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:

　　1、市場狀況分析;

　　2、投資回報率;

　　3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);

　　4、投資流動性;

　　5、投資占用時間;

　　6、投資管理難度;

　　7、稅收優(yōu)惠條件;

　　8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;

　　9、投資的預(yù)期成本;

　　10、投資項目的籌資能力;

　　11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。項目管理制度。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　第三章項目的審批與立項

　　第八條投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批;200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目，由董事會審批。

　　第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。

　　第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　第十二條各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。

　　第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　第四章項目的組織與實施

　　第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作:

　　1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及

　　合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

　　2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施;非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　第五章項目的運作與管理

　　第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責(zé)人負責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責(zé)人對主管副總經(jīng)理負責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責(zé)。

　　第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的'項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

　　第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

　　第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　第十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　第六章項目的變更與結(jié)束

　　第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準。

　　第二十一條投資項目變更，由項目負責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。

　　第二十二條項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。

　　第二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責(zé)人必須負責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章附則

　　第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　公司投資項目管理制度 2

　　一、煤炭企業(yè)投資管理存在的主要問題

　　1．項目選擇缺乏戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性。項目決策片面追求經(jīng)濟效益和經(jīng)濟規(guī)模。煤炭投資項目建設(shè)應(yīng)當(dāng)充分考慮行業(yè)、企業(yè)資源狀況，管理技術(shù)等方面的特點和優(yōu)勢，符合企業(yè)長遠發(fā)展規(guī)劃，但有的企業(yè)為了追求短期的效益，脫離企業(yè)實際，盲目引進高科技項目，由于缺乏技術(shù)、缺乏專業(yè)人才，不懂科學(xué)管理，無法實現(xiàn)投資預(yù)期效果，甚至造成投資嚴重虧損。

　　2．投資決策不夠科學(xué)和規(guī)范�；趪衅髽I(yè)的性質(zhì)和社會職責(zé)，很多煤炭企業(yè)最初的投資項目部分屬于資投資，部分投資項目由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個人決策，不重視項目可行性分析，論證。即使進行項目論證，項目可研報告編寫也不夠?qū)I(yè)、不深入，過于美化項目經(jīng)濟效益，且經(jīng)濟評價指標(biāo)較少，忽略對不確定性和投資風(fēng)險的評價，表現(xiàn)在對資源的產(chǎn)量和質(zhì)量的估算錯誤、市場價格和供需估算錯誤，以及社會與生態(tài)評價不完善。

　　3．項目融資方式單一。目前，煤炭企業(yè)籌融資渠道主要有銀行貸款、股票和債券融資。其中，股票債券融資為煤炭上市公司融資的主要渠道。由于我國資本市場發(fā)展尚不成熟，股票債券融資審批程序嚴格、繁瑣，因此，除了少數(shù)國家批準的大型建設(shè)項目由政府財政資金支持外，對于大多數(shù)煤炭企業(yè)來說，除銀行貸款是仍是項目融資的首選。由于項目融資方式單一，進而造成很多企業(yè)資產(chǎn)負債居高不下，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)嚴重不合理。

　　4．項目管理滯后，建設(shè)質(zhì)量不高。項目招標(biāo)不夠公開、透明，招投標(biāo)評委組成和評標(biāo)標(biāo)準存在任意性，容易出現(xiàn)不公正甚至腐敗現(xiàn)象，影響招標(biāo)質(zhì)量，使得很多項目實際造價與投資預(yù)算相差太大；項目施工管理跟不上，監(jiān)理人員責(zé)任心不強，建設(shè)單位現(xiàn)場監(jiān)督不到位，項目主管部門監(jiān)察不力，導(dǎo)致質(zhì)量事故頻繁發(fā)生，延緩項目進度，造成不應(yīng)有的經(jīng)濟損失。

　　5．投資項目后續(xù)監(jiān)管不到位。投資項目建成后的持續(xù)管理工作也不容忽視。但由于很多煤炭企業(yè)在投資管理方面仍沿用了舊有的煤炭生產(chǎn)管理模式，管理機構(gòu)職能分割，科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一、高效的投資管理體制尚未建立，運行機制不順暢，致使各子公司產(chǎn)業(yè)過于分散，同行業(yè)的子公司并未形成更高層次的專業(yè)化運營管理。

　　同時，集團對母、子公司的職能定位不夠明確，監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管職責(zé)不到位，母公司對各子公司的重大投資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置及利潤分配等事項缺乏有效監(jiān)管，母公司控制力較弱，股東權(quán)益得不到保障。比如子公司隨意對外投資，造成集團公司內(nèi)部層級過多，整體效益不高；子公司缺乏利潤分配動力，從未向股東分配利潤；長期效益低下的投資項目退出困難。

　　二、對煤炭企業(yè)投資管理工作的建議

　　針對煤炭企業(yè)投資管理存在的問題，現(xiàn)結(jié)合部分企業(yè)的`改革實踐，就煤炭企業(yè)投資管控體系構(gòu)建提出以下建議：

　　1．確立投資管理原則。

　　1．1堅持符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的原則；

　　1．2堅持擴大企業(yè)規(guī)模、獲取較高投資回報的原則；

　　1．3堅持規(guī)模適度、量力而行的原則。投資項目要與企業(yè)主業(yè)緊密關(guān)聯(lián)，不應(yīng)嚴重偏離主業(yè)甚至影響主業(yè)的發(fā)展。

　　2．構(gòu)建科學(xué)規(guī)范健全的投資管理體系。

　　2．1建立權(quán)責(zé)明確、科學(xué)有效的管理機制，明晰權(quán)責(zé)、規(guī)范運作。構(gòu)建以集團公司董事會為決策機構(gòu)，發(fā)展戰(zhàn)略委員會為審核評價機構(gòu)，人力資源部為派駐各項目產(chǎn)權(quán)代表及高管人員的管理考評機構(gòu)，投融資部為實施和運行監(jiān)控機構(gòu)，審計監(jiān)察部為財務(wù)審計監(jiān)督機構(gòu)的對外投資管理體系。董事會是企業(yè)對外投資的決策機構(gòu)，負責(zé)集團公司所有對外投資的審批，以及需由各子公司股東（大）會審批的對外投資事項；集團公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會負責(zé)控制企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃項目，審核重大的項目調(diào)整方案，提供調(diào)整意見；人力資源部負責(zé)集團公司派駐各子公司董事、高級管理人員的考核、評價及獎懲；投融資部主要負責(zé)集團公司對外投資項目的實施和項目運行監(jiān)控；審計監(jiān)察部負責(zé)各投資項目的財務(wù)監(jiān)督和審計工作。

　　2．2健全對外投資管理制度。加快企業(yè)集團對外投資管理的制度建設(shè)，制定《集團公司母子公司管理辦法》、《產(chǎn)權(quán)代表管理辦法》、《對外投資管理辦法》以及相關(guān)配套的一系列實施細則等管理制度，對投資的產(chǎn)業(yè)方向、投資決策程序、對外投資的監(jiān)管、考核及責(zé)任追究、產(chǎn)權(quán)代表的委派及管理等做出較為全面、詳細的規(guī)定，構(gòu)建完善的投資管理制度體系，實現(xiàn)投資管理的制度化、明確化和規(guī)范化。

　　2．3規(guī)范投資決策程序。為了使集團公司對外投資決策及組織實施過程更加科學(xué)、規(guī)范，防范投資風(fēng)險，集團公司對外投資管理可按照如下工作流程進行：

　　1、項目提出：董事會、發(fā)展戰(zhàn)略委員會、投融資部、各子公司按照集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，適時提出投資建議；

　　2、項目調(diào)研：集團公司投融資部并有關(guān)部門或各子公司對擬投資項目進行調(diào)研，編制可行性報告（或項目建議書），制訂投資方案；

　　3、項目論證：投融資部組織專家委員會對投資項目進行論證，出具評價意見，形成正式方案，報發(fā)展戰(zhàn)略委員會審定；

　　4、項目決策：董事會秘書處依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略委員會審定結(jié)果擬定提案，報集團公司董事會審議批準；

　　5、項目實施：對董事會批準的對外投資項目，投融資部牽頭負責(zé)項目法人的組建以及前期法律文件的制訂工作，待項目法人組建成立后，交由項目法人實施運作，投融資部負責(zé)監(jiān)督并向董事會報告決策落實情況。

　　2．4加強后續(xù)監(jiān)管。

　　2．4．1規(guī)范子公司章程及相關(guān)制度。為避免股東之間引起糾紛，維護股東權(quán)益，對于投資企業(yè)的重大事項、敏感事項和容易產(chǎn)生歧義的事項，各方股東應(yīng)預(yù)先在投資協(xié)議和公司章程中盡可能明確詳盡地作出規(guī)定。例如：董事、監(jiān)事、經(jīng)營班子的職數(shù)、名額分配、任免程序；股東會、董事會、監(jiān)事會會議召開的條件、議案確定和決議形成的程序；股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子的權(quán)力分配。

　　2．4．2規(guī)范各子公司決策程序。投融資部負責(zé)督促各子公司必須按時召開股東（大）會會議，審議公司年度預(yù)決算方案、利潤分配方案、檢查董事會、監(jiān)事會年度工作情況。對于子公司對外投資、擔(dān)保、貸款、重大關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)處置以及其他需由股東會決定的事項應(yīng)當(dāng)按照法定程序召開股東會，通知集團公司；集團公司投融資部對股東會審議事項出具意見，報董事長審查后，根據(jù)董事長的意見形成股東意見，由股東代表按照集團公司的意志行使表決權(quán)，并將股東會情況及時上報集團公司，會議資料及時交投融資部存檔。集團公司委派的董事應(yīng)當(dāng)將子公司董事會會議審議事項通報同融資部，經(jīng)請示后，按照集團公司意志行使表決權(quán)，會議資料及時交投融資部存檔。

　　2．4．3監(jiān)督?jīng)Q策執(zhí)行情況。投融資部根據(jù)集團公司的有關(guān)規(guī)定對子公司股東（大）會決議落實情況進行監(jiān)督，每季度或者半年一次對決議的執(zhí)行情況和子公司經(jīng)營情況做出評價，編制年度評價報告，報集團公司董事會。

　　2．4．3加強投資收益管理。各子公司必須向股東分配利潤，對有能力分配而不向股東分配利潤的，應(yīng)當(dāng)及時提出意見，并提出分配方案，提議召開股東會。

　　對于長期經(jīng)營不善、虧損或微利，且無力改善企業(yè)經(jīng)營狀況的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時退出。

　　公司投資項目管理制度 3

　　第一章總則

　　第一條為了進一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團相關(guān)制度，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運用非公開方式所募集的資金，進行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。

　　投資方式包括但不限于：

　�。ㄒ唬┰鲑Y入股；

　　（二）股權(quán)受讓；

　　投資內(nèi)容及方向包括但不限于：

　　通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進行股權(quán)投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則：

　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；

　　（二）謹慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個項目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；

　�。ㄈ┬б嫘栽瓌t：促進資產(chǎn)有序運作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機構(gòu)

　　第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負責(zé)對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進行決策，給出決策意見。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負責(zé)公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項目調(diào)查結(jié)果進行風(fēng)險控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負責(zé)投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風(fēng)險預(yù)警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項目篩選

　　投資管理部負責(zé)項目市場開拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進行初步調(diào)查，做出初步篩選。

　　第十條項目立項

　　投資經(jīng)理認為有必要對項目進一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。

　　第十一條項目調(diào)查

　　經(jīng)批準立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項目實際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專業(yè)人員。

　　項目負責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項目小組應(yīng)在項目立項后15日內(nèi)完成項目盡職調(diào)查工作。

　　項目負責(zé)人根據(jù)擬投資項目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項目投資建議書》（附件二）。

　　風(fēng)險控制部根據(jù)投資管理部提交的`《項目投資建議書》對擬投資的項目進行全面的風(fēng)險調(diào)查與評估，根據(jù)實際需要參與重大項目的實地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計、談判工作，撰寫風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價意見。

　　第十二條投決會決策

　　投資項目完成項目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項目投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。

　　第十三條項目投資

　　經(jīng)批準的擬投資項目，由投資管理部負責(zé)辦理投資事宜，項目小組及其他部門進行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時通報投決會，并出具《項目撤銷表》（附件四）以備查閱。

　　第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項目完成投資后，由投資項目負責(zé)人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項目退出意見表》（附件五）。

　　第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實施。

　　第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負責(zé)解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定為準。

　　第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準。

　　第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實施。

　　公司投資項目管理制度 4

　　一、目的：

　　為準確理解客戶要求,對每份合同和訂單進行評審,確保合同的有效履行和滿足客戶要求，特制定本制度。

　　二、適用范圍

　　適用于營銷中心所屬各銷售部和銷售管理部所有產(chǎn)品的合同和訂單的評審。

　　三、職責(zé)

　　1、營銷管理部：負責(zé)組織合同和訂單的評審。

　　2、各銷售部經(jīng)理：負責(zé)合同評審的填寫。

　　3、營銷中心總經(jīng)理：負責(zé)合同評審的審核和一般合同評審的審批。

　　4、合同管理員：負責(zé)合同評審記錄和合同保存，并跟進合同評審后的執(zhí)行。

　　5、總經(jīng)理：負責(zé)重大合同和特殊合同評審的審批。

　　6、各相關(guān)部門：負責(zé)參與合同評審，并對合同中涉及到本部門職責(zé)范圍內(nèi)的工作負責(zé)。

　　四、定義

　　合同評審是指：接到客戶訂單以后，為了確認能夠保質(zhì)保量地完成訂單，對生產(chǎn)能力和物料進行確認，消除生產(chǎn)過程中的不確定因素，避免因生產(chǎn)過程中出現(xiàn)解決不了的問題而影響產(chǎn)品質(zhì)量和交貨時間的一項活動。

　　五、合同評審的相關(guān)規(guī)定及流程

　　1、合同評審的分類：

　　A、口頭訂單或電話通知訂單。

　　B、一般合同：有書面合同、傳真。

　　C、特殊合同: 指根據(jù)客戶的要求，產(chǎn)品需進行更改或需設(shè)計、開發(fā)的新產(chǎn)品。

　　D、重大合同：指承包線合同或單次外賣金額在50萬以上的銷售合同。

　　2、合同評審的時機：在客戶意向達成后或草案簽訂之后，正式合同文本簽訂之前。

　　3、合同評審的內(nèi)容：

　　3.1、產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號、技術(shù)及質(zhì)量要求以及客戶的特殊要求是否已明確。

　　3.2、數(shù)量、交貨日期、價格、交付方式、結(jié)算方式、爭端處理應(yīng)有明確的文字說明并已理解

　　3.3、對合同附件，如客戶的特殊要求、有關(guān)標(biāo)準、生產(chǎn)條件、技術(shù)能力能否滿足合同要求進行評審。

　　3.4、對客戶提出的質(zhì)量管理體系的要求應(yīng)進行評審，并滿足其要求。

　　3.5、合同應(yīng)符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。

　　3.6、必須滿足客的戶所有要求，同時對任何與客戶要求不一致的地方要求得到解決。

　　六、合同評審的方法：

　　4.1、口頭訂單或電話訂單的評審：

　　口頭合同或電話訂單由銷售部業(yè)務(wù)員直接填寫《客戶訂貨電話記錄》，明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、包裝要求、質(zhì)量及交貨期要求，交各銷售部經(jīng)理簽字，作為合同評審的依據(jù)。

　　4.2、一般合同的評審：

　　對于一般國內(nèi)客戶，由各銷售部經(jīng)理與生產(chǎn)部經(jīng)理（或生產(chǎn)廠長）直接進行合同評審，主要評審產(chǎn)

　　品的生產(chǎn)能力、檢驗標(biāo)準、交貨日期等是否能夠滿足客戶要求。在確保能夠滿足顧客要求的前提下，將評審結(jié)果記錄在《銷售合同評審表》里，評審?fù)ㄟ^后，交營銷中心總經(jīng)理確認簽署意見后即可生效。

　　4.3、特殊合同及重大合同的評審：

　　4.3.1、國外及國內(nèi)特殊合同、重大合同的評審須由各銷售部經(jīng)理組織計劃、采購、工程中心、財務(wù)等

　　相關(guān)部門負責(zé)人以會議的形式進行評審，對顧客的`特殊要求在評審過程中進行討論，商定措施，合同評審?fù)夂�，由參加會議人員在評審表上簽字，并由銷售部組織人員填寫《銷售合同評審記錄》匯總各部門會審意見后交營銷中心總經(jīng)理簽署意見，并報總經(jīng)理批準實施，確保在規(guī)定的期限內(nèi)達到顧客的期望。

　　4.3.2、如銷售部業(yè)務(wù)員遇到屬新產(chǎn)品或老產(chǎn)品需改變結(jié)構(gòu)、性能等時，先由工程中心參與和客戶商談

　　技術(shù)協(xié)議等，然后按4.3.1條款進行合同評審。

　　4.4、合同評審?fù)ㄟ^后，由各銷售部經(jīng)理直接將合同的所有要求和參數(shù)，以《業(yè)務(wù)通知單》的形式通知

　　到銷售管理部合同管理員，由合同管理員通過K3系統(tǒng)，以《銷售訂單》的形式一份下達給生產(chǎn)計劃、采購部、財務(wù)部、質(zhì)檢部等相關(guān)部門。

　　七、合同變更、修改：

　　5.1、當(dāng)顧客在合同簽訂后又提出變更或修改的要求，可與顧客簽訂《合同補充的協(xié)議》；如變更量大，可重新簽訂合同。

　　5.2、合同不管是補充還是重簽，均應(yīng)重新進行合同評審，評審審批后由營銷管理部及時將變更后的要求傳遞到有關(guān)職能部門。

　　5.3、如因特殊情況延誤交貨期，由各銷售部經(jīng)理負責(zé)將情況與顧客溝通、協(xié)商，請求諒解，并告之變更后的發(fā)貨時間。

　　6、合同評審流程圖：

　　八、相關(guān)記錄表格

　　1、《客戶訂貨電話記錄》——————詳見后附表格

　　2、《銷售合同評審表》——————詳見后附表格

　　3、《業(yè)務(wù)通知單》——————源自《與顧客有關(guān)的過程控制程序》后的附表

　　4、《合同補充的協(xié)議》——————詳見后附表格

　　5、《銷售訂單》——————源自《與顧客有關(guān)的過程控制程序》后的附表

　　公司投資項目管理制度 5

　　第一條為切實加強公司車輛管理，進一步做好公司服務(wù)工作，確保車輛安全運行，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。

　　第二條日常管理

　　(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車，可到辦公室填寫《用車申請單》，報請部門經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請單》出車。

　　(二)主管副總批準后，駕駛員憑派用單出車，出車前要進行出車登記，登記時間，出車路線，嚴格按照行車路線和目的地行車。

　　(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時暢通。

　　(四)用車部門填寫用車單，經(jīng)部門長審核后交行政部。

　　(五)出車前進行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況，如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數(shù);4、替車時，加油量計入被替車輛油耗。

　　(六)嚴禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。

　　(七)駕駛員對所駕車輛負保管的職責(zé)，經(jīng)證明有故意或過失的行為，造成所保管車輛有損害或丟失等后果，應(yīng)負相應(yīng)責(zé)任。

　　(八)嚴禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴肅處理，逐漸達到車輛管理到人，責(zé)任一對一。

　　(九)保持車內(nèi)清潔，禁止吸煙。

　　(十)依車輛的限載為準，乘員、載物均不得超載。

　　(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī)，罰款由駕駛員自行負擔(dān)。

　　(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。

　　(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準。燃油費、過路過橋費、司機補助費及其他費用均由用車人承付。

　　第三條安全管理

　　(一)公司車輛實行定人定車責(zé)任制，專人駕駛，禁止私自將車輛交他人駕駛。

　　(二)駕駛員應(yīng)加強安全法律法規(guī)、安全知識和安全技能學(xué)習(xí)，牢固樹立安全第一意識，自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則，禁止酒后駕駛，做到謹慎駕駛，確保安全。

　　(三)駕駛員應(yīng)嚴格遵守車輛操作規(guī)程，加強對車輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護保養(yǎng)，嚴禁帶故障出車。

　　(四)駕駛員出車，必須帶齊有關(guān)證照。

　　(五)車庫和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。

　　(六)任何時候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話報告辦公室，并在回單位后寫出書面情況報告。

　　(七)交通事故的處理。

　　a)事故發(fā)生后，應(yīng)先保護現(xiàn)場并急救傷員，及時撥打122報案，立即與行政部聯(lián)絡(luò)，通知保險公司，以利于車險索賠。

　　b)因交通事故造成的.車輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等，除保險公司賠償?shù)牟糠滞�，差額部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果，由使用者與公司共同負擔(dān)，使用者負擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。

　　(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　a)因駕駛員個人原因，不能提供車輛證件，導(dǎo)致交警部門及保險公司拒絕受理，其經(jīng)濟損失由駕駛員承擔(dān)。

　　b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部實際損失。

　　c)經(jīng)批準的私事用車。

　　(九)車輛發(fā)生損壞時，除向保險公司索要部分賠償外，其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　a)班后不按規(guī)定地點停放車輛，由當(dāng)事人全部承擔(dān)。

　　b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)。

　　c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內(nèi)停車場地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當(dāng)事人或肇事者賠償。

　　第四條維修管理

　　(一)車輛實行定點維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準后方可維修，由辦公室會同財務(wù)科負責(zé)結(jié)算維修費。汽車大修須經(jīng)辦公室認真調(diào)查核實后提出車輛維修計劃，報總經(jīng)理批準，按規(guī)定辦理維修報批手續(xù)。

　　(二)因公外出，途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時維修，須請示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進行費用核銷。凡未按要求、私自維修的，費用自行承擔(dān)。

　　第五條油料管理

　　(一)實行統(tǒng)一管理、定點加油、分車核算、定時公布制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛，油卡充值由財務(wù)人員購買，主卡由行政部管理。

　　(二)除長途行車和特殊情況外，不得自行購買油料。外出途中購買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字，辦公室審核后方可辦理報銷。

　　(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄，如實記錄行車日期、時間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷的依據(jù)。

　　第六條獎懲辦法

　　(一)對模范執(zhí)行本制度，工作成績顯著的駕駛員給予獎勵。

　　設(shè)立車輛安全獎。對安全行車無事故者，按每月50元標(biāo)準給予獎勵，年終對照本規(guī)定由總經(jīng)理和財務(wù)部進行綜合評比確認后，實施獎勵。

　　(二)對違反紀律及有關(guān)規(guī)定，造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。

　　a)凡發(fā)生行車事故者，駕駛員需寫出書面檢查，扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎金。事故情節(jié)嚴重者，給予通報批評、調(diào)離崗位直至待開除公司。

　　b)擅自出車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。

　　c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任，并給予開除處理。

　　d)工作時間外，車輛未按指定地點停放，發(fā)現(xiàn)一次，扣發(fā)崗位補貼20元;造成損壞，損失費用全部由駕駛員承擔(dān)，并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。

　　e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī)，受到交警部門處罰，費用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔(dān)全部證、照補辦費用。

　　f)酒后駕車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。

　　g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，賠償三倍油料價值款，給予開除處理，并在公司通報批評。

　　第七條個人用車

　　(一)如公司使用員工車輛外出，員工可向公司申請報銷油費等相關(guān)事項。

　　(二)員工因個人需要外出拜訪客人等情況，公司不予報銷個人油費。

　　第八條附則

　　(一)行政部對本制度實施情況進行監(jiān)督檢查。

　　(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司，自公布之日起生效。

　　公司投資項目管理制度 6

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　　（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

　　（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　　（四）促進公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　　（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。

　�。ㄈ┩顿Y者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。┗訙贤ㄔ瓌t。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　　（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。

　　（二）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ┴斀�(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　　（六）其他相關(guān)個人和機構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。

　�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马棧ü镜闹卮笸顿Y及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　�。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫蟾婧团R時公告。

　　（二）年度報告說明會。

　�。ㄈ┕蓶|大會。

　�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏h和說明會。

　�。┮粚σ粶贤�。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　　（八）電話咨詢。

　　（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ┟襟w采訪和報道。

　�。ㄊ唬┈F(xiàn)場參觀。

　�。ㄊ┢渌现袊C監(jiān)會、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的.信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機構(gòu)，負責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。

　�。ǘ┚哂辛己玫闹R結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機制。

　　（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實信用。

　�。ㄎ澹蚀_掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　　（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準確地進行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　�。ǘ┒ㄆ趫蟾妫喊甓葓蟾�、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

　　（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯俊＝y(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

　　（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

　�。┕碴P(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪C處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動來到公司進行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。

　�。ǘ┕景l(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　　（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責(zé)人和公司控股子公司負責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。

　　第二十六條、公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動參與人員、時間、地點。

　�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容。

　�。ㄈ┪垂_重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。

　　第二十七條、在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時向投資者公開致歉：

　�。ㄒ唬┕净蚱鋵嶋H控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　�。ǘ┙�(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。

　　公司投資項目管理制度 7

　　1.目的：為規(guī)范公司會議管理，提高會議質(zhì)量，降低會議成本，特制定本制度。

　　2.適用范圍：本制度適用于總公司，各分子公司應(yīng)制定細則并報總公司備案。總公司部門內(nèi)部會議參照執(zhí)行。

　　3.權(quán)責(zé)說明：

　　3.1 總經(jīng)辦負責(zé)公司會議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

　　3.2 會議提擬人負責(zé)會議的組織工作，并有權(quán)對違反本制度的行為提出處罰。

　　4.會議提擬與審批

　　4.1公司例會無須提擬和審批。

　　4.2 公司臨時會議由總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)直接提擬或由議題涉及業(yè)務(wù)的主辦部門負責(zé)人提擬、分管領(lǐng)導(dǎo)批準。

　　4.3部門會議由各部門自行安排，但會議時間、參加人員等，不得與公司會議沖突。

　　5.會議安排原則：小會服從大會，局部服從整體，臨時會議服從例會。各類會議的優(yōu)先順序為：公司例會、公司臨時行政會議、部門會議。臨時召集的緊急會議不受此限。

　　6.會議準備

　　6.1會議通知

　　6.1.1會議通知按"誰組織，誰通知"的原則進行。

　　6.1.2會議通知期一般應(yīng)提前一天以上，通知對象為與會人、會務(wù)服務(wù)提供部門。

　　6.1.3會議通知形式一般為電話通知。但需對會議議題、需準備的會議資料、會務(wù)安排等作特別說明的會議，應(yīng)進行書面通知，并向總經(jīng)辦提交會議準備申請;涉及多個部門和參加人數(shù)眾多的大型會議，主辦部門還應(yīng)編制詳細的會議計劃通知相關(guān)部門。

　　6.2其它準備

　　6.2.1會議提擬部門應(yīng)提前做好會議資料(如會議議程議題、提案、匯報材料、計劃草案、決議決定草案、與會人應(yīng)提交資料等)的準備工作。

　　6.2.2會務(wù)服務(wù)部門應(yīng)提前做好會務(wù)準備工作，如落實會場，布置會場，備好座位、會議器材、茶具茶水等會議所需的各種設(shè)施、用品等。

　　6.2.3總公司召開的公司會議統(tǒng)一由總經(jīng)辦承擔(dān)會務(wù)服務(wù)工作。

　　7.會議組織

　　7.1 會議組織遵照"誰主管，誰組織"的原則。

　　7.2主持人為會議考勤的核準人，考勤記錄由會議記錄員負責(zé)。

　　8. 會議記錄及紀要

　　8.1 公司會議應(yīng)進行會議記錄。

　　8.2會議記錄遵照"誰組織，誰記錄"的原則，如有必要，主持人可臨時指定會議記錄員。

　　8.3 會議記錄員應(yīng)遵守以下規(guī)定

　　8.3.1以專用會議記錄本做好會議的原始記錄及會議考勤記錄，整理會議紀要。

　　8.3.2會議記錄應(yīng)采用實錄形式，確保記錄的原始性。

　　8.3.3對會議已議決事項，應(yīng)在原始記錄中括號注明"議決"字樣。

　　8.3.4會議原始記錄應(yīng)于會議當(dāng)日、會議紀要不遲于次日呈報會議主持人及參會人員審核簽名。

　　8.3.5做好會議原始記錄的'日常歸檔、保管工作，及時將考勤記錄報考勤人員。

　　8.3.6會議記錄為公司的機要檔案，保管人員不得外泄。會議記錄本交總經(jīng)辦存檔，永久保存。

　　8.4 會議紀要的形成與簽發(fā)

　　8.4.1會議紀要的形成、發(fā)放或傳閱范圍由主持人確定,并填寫《會議紀要發(fā)放審批單》，包括紀要編號、發(fā)放范圍、主管領(lǐng)導(dǎo)意見等事項。

　　8.4.2會議紀要應(yīng)分類存檔，并按重要程度確定保存期限。

　　9.會議跟進

　　9.1 會議決議、決策事項等須會后跟進落實的，遵照"誰組織，誰跟進"的原則;會議另有決定的，從會議決定。

　　9.2 會議跟進的依據(jù)以會議原始記錄及會議紀要為準。

　　10. 會議紀律

　　10.1參會人員不得遲到、早退、缺席，因故不能參加時，應(yīng)事先向主持人請假，并征得同意。

　　10.2會議期間除了緊急情況外不處理其他事務(wù)，包括不接聽電話。

　　10.3違反上述規(guī)定的，按《員工手冊》2.3，2.4的規(guī)定進行處理，接聽電話的由主持人酌情處理。

　　11.會議保密

　　11.1與會人員要嚴格遵守保密紀律，不得將會議內(nèi)容、討論情況向外泄露。

　　11.2會議議決事項，應(yīng)嚴格保密，除按規(guī)定履行職責(zé)外，與會人員不得外傳會議討論和議決情況。

　　11.3故意泄漏、傳播會議有關(guān)情況的，視負面影響的大小作出相應(yīng)處罰。

　　12.附則

　　12.1 本制度由總經(jīng)辦負責(zé)解釋。

　　12.2本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

　　12.3 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

　　公司投資項目管理制度 8

　　1、目的

　　為了搞好太藍新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2、定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3、范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4、規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準的引用而成為本標(biāo)準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準�！吨腥A人民共和國建筑法》

　　5、管理機構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負責(zé)太藍新能源公司基建工作的管理；負責(zé)對基建工程預(yù)算編制，決算管理；負責(zé)組織財務(wù)/審計、采購、運營和使用部門共同對基建工程的驗收；負責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財務(wù)部負責(zé)對基建工程預(yù)算的審核；參與對基建工程的驗收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負責(zé)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗收；

　　負責(zé)參與基建工程的設(shè)計審查、施工隊伍資質(zhì)審查和竣工驗收工作；

　　負責(zé)加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進行技術(shù)交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設(shè)施進行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負責(zé)本管理制度的審核批準工作；負責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準；負責(zé)督促歸口部門加強對我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運營中心負責(zé)督促本部門加強基建工程的.過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達到設(shè)計要求、預(yù)算嚴重超支、基建工程的嚴重質(zhì)量問題等負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對本管理制度的有效執(zhí)行負責(zé)。

　　5.3.3財務(wù)產(chǎn)權(quán)部負責(zé)人負責(zé)督促本部門加強太藍新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實時監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對審核不嚴、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴重超支負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計部門負責(zé)人負責(zé)督促本部門加強太藍新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門審計人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；üこ倘^程經(jīng)濟活動的真實性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項目管理活動審計監(jiān)督的全面性、準確性、及時性負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負責(zé)人負責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設(shè)施進行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執(zhí)行安生部長負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負責(zé)人負責(zé)督促本部門加強對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍新能源公司基建工程的驗收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負責(zé)人負責(zé)督促本部門按設(shè)計相關(guān)要求對基建工程進行驗收。

　　6、管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準，規(guī)定和設(shè)計施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場實際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　計劃投資批準文件；

　　生效的合同書；

　　施工概預(yù)算；

　　工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進行技術(shù)交底工作。

　　根據(jù)合同，嚴格實行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進行下道工序。

　　一切工程應(yīng)嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　施工隊伍由計劃與市場營銷部負責(zé)組織有關(guān)部門對施工單位進行考評，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴格按照設(shè)計要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準的工程項目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應(yīng)嚴格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準和各種規(guī)范進行。

　　工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進行現(xiàn)場驗收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴格細致進行驗收，經(jīng)驗收認為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　竣工圖（包括設(shè)計變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗收記錄。

　　主要材料的合格證書（代用材料批準手續(xù)）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　鋼筋及焊接頭的試驗記錄。

　　各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進行驗收，并做好驗收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時進行驗收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗收規(guī)范進行。

　　6.3.6驗收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實際進行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計圖紙在施工前編制預(yù)算，提請計劃、財務(wù)、審計部門審核、報請主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準的預(yù)算連同施工合同，報財務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進行竣工結(jié)算：

　　承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計劃下達的月維護任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7、檢查與考核

　　7.1本管理制度由運營管理中心負責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績效考核辦法》考核。

　　8、附則

　　8.1本管理制度由工程部和運營中心負責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實施。

　　公司投資項目管理制度 9

　　第一章總則

　　第一條本公司為了加強對外投資內(nèi)部控制，規(guī)范對外投資行為，防范對外投資風(fēng)險，保證對外投資的安全，提高對外投資的效益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》制定本規(guī)范。

　　第二條本規(guī)范所稱對外投資，主要是指公司根據(jù)投資計劃進行的對外投資行為，包括含委托理財，委托貸款，對子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。

　　第二章職責(zé)分工與授權(quán)批準

　　第三條公司應(yīng)當(dāng)建立對外投資業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理對外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

　　對外投資不相容崗位至少應(yīng)當(dāng)包括：

　�。ㄒ唬⿲ν馔顿Y項目的可行性研究與評估；

　�。ǘ⿲ν馔顿Y的決策與執(zhí)行；

　�。ㄈ⿲ν馔顿Y處置的審批與執(zhí)行；

　　（四）對外投資績效評估與執(zhí)行。

　　公司的對外投資計劃由總經(jīng)理負責(zé)，并經(jīng)董事會或股東大會討論決定，具體職責(zé)為：（一）編制公司年度對外投資報告并制訂公司下一年度發(fā)展及對外投資計劃，提請董事會、股東大會審議；貫徹執(zhí)行股東大會和董事會有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。

　�。ǘ┪苫蛲扑]投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營者、財務(wù)負責(zé)人，確認其任職資格。

　�。ㄈ⿲彶椤⑴鷾使就顿Y的全資、控股企業(yè)再投資方案。

　�。ㄋ模┚幹迫Y和控股投資企業(yè)經(jīng)營者的年度經(jīng)營目標(biāo)，并按照管理要求和程序進行評議、考核和獎懲。

　�。ㄎ澹⿲彶椴⒅笇�(dǎo)投資企業(yè)的年度運營報告和重大事項報告，并檢查執(zhí)行情況。

　�。﹫�(zhí)行上市公司信息披露規(guī)定，在年度報告、中期報告中如實披露對外投資情況，重大投資項目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時披露。

　　公司投資發(fā)展部門為對外投資日常工作的主管部門和對外投資信息披露管理部門，具體職責(zé)為：

　　（一）貫徹執(zhí)行國家及地方的有關(guān)法律、法規(guī)，組織實施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營和投資管理的各項決議。

　�。ǘ﹨⑴c、分析、制訂投資企業(yè)的購并、分立、股份制改造、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案，經(jīng)批準后負責(zé)組織實施。

　�。ㄈ└鶕�(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，對公司投資的各個經(jīng)濟實體的資產(chǎn)運作情況進行經(jīng)常性的研究，對其資產(chǎn)的安全性、可運作性，提出意見，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。

　�。ㄋ模└鶕�(jù)公司年度目標(biāo)體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營者的年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書，在總經(jīng)理授權(quán)下組織有關(guān)部門對目標(biāo)執(zhí)行情況進行審查、清算及考核。

　�。ㄎ澹⿻騾f(xié)助有關(guān)部門對公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、特定審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評估報請國資委備案的，投資發(fā)展部負責(zé)上報材料的審核并轉(zhuǎn)報。

　　（六）制定投資企業(yè)的重組、調(diào)整、規(guī)范、改制及建立適應(yīng)市場的運營機制等方案，并參與或指導(dǎo)實施。

　�。ㄆ撸﹨⑴c全資及控股企業(yè)的再投資方案進行論證及監(jiān)理，指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)實施。

　�。ò耍┴撠�(zé)與招商辦、工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)系，及時掌握有關(guān)政策，爭取并落實各項政策優(yōu)惠扶持。

　　（九）參與公司新投資項目的方案論證、項目的調(diào)研和籌建、注冊登記等工作。

　�。ㄊ﹨R集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項目的資料，并對投資變動信息及時在內(nèi)部網(wǎng)站披露。

　　（十一）掌握并執(zhí)行政府主管部門有關(guān)上市公司對外投資的信息披露各項規(guī)定，對公司有關(guān)對外投資項目提出規(guī)范操作的意見，并按規(guī)定予以信息披露。

　�。ㄊ┴撠�(zé)公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項目的報告，并掌握項目實施進度，按規(guī)定予以信息披露。

　�。ㄊ┴撠�(zé)起草公司對外投資情況報告，向董事會和股東大會匯報，真實、完整、及時、公平地向公眾披露。

　�。ㄊ模⿲π枰径聲蚬蓶|大會決議的投資項目，負責(zé)提交項目投資預(yù)案供董事會或股東大會決策。

　　公司財務(wù)部為對外投資的財務(wù)管理部門，具體職責(zé)為：

　　（一）根據(jù)公司決策層的指示，參與對有關(guān)收購、兼并、新設(shè)、承包、托管等項目投資行為的財務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險。

　　（二）對全資、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國家頒布的《企業(yè)會計準則》建立財務(wù)核算體系，并規(guī)范所投資企業(yè)的財務(wù)管理。

　�。ㄈ┌磭邑攧�(wù)管理規(guī)定，組織中介審計機構(gòu)對投資企業(yè)財務(wù)報表的審計和合并。

　　（四）按國家有關(guān)上市公司信息披露有關(guān)規(guī)定，對公布的財務(wù)報告中有關(guān)對外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。

　　公司內(nèi)部審計部為對外投資內(nèi)審監(jiān)督部門，具體職責(zé)為：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司對外投資情況，對全資和控股企業(yè)進行定期、專項、經(jīng)營者離任等內(nèi)部審計，并配合中介審計機構(gòu)對投資企業(yè)進行年度審計和專項審計。

　�。ǘ┱莆展就顿Y企業(yè)的再投資情況，對再投資企業(yè)的經(jīng)營情況和風(fēng)險情況進行調(diào)研，并提出處置意見。

　　（三）對中介審計機構(gòu)預(yù)審中提出的問題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門進行整改。

　　第四條公司的投資發(fā)展部辦理對外投資業(yè)務(wù)。辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財會、法律等方面的專業(yè)知識。

　　公司可以根據(jù)具體情況，對辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員定期進行崗位輪換。

　　第五條公司對外投資實行分級授權(quán)的決策體系，公司股東大會、董事會按照不同的權(quán)限對投資進行審批，其中股東大會是投資的最高決策機構(gòu)。

　　（一）投資金額未達到董事會審批標(biāo)準的對外投資項目，由公司總經(jīng)理決定；（二）以下投資事項由公司董事會審批：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的'5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；

　　2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；

　　3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；

　　4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；

　　5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。

　�。ㄈ┮韵峦顿Y事項應(yīng)當(dāng)提交股東大會審批：

　　1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；

　　2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；

　　3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；

　　4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；

　　5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。

　　上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。公司在連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生的上述交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易應(yīng)累計計算。

　　若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)十二個月內(nèi)經(jīng)累計計算超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　若上述購買或者出售股權(quán)的行為將導(dǎo)致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營業(yè)收入。

　　對于達到上述標(biāo)準的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所對交易標(biāo)的最近一年又一期財務(wù)會計報告進行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，評估基準日距協(xié)議簽署日不得超過一年。

　　公司對外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為上述計算標(biāo)準。

　　第六條公司根據(jù)對外投資類型制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，明確對外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人員、風(fēng)險點和控制措施等。

　　公司投資的業(yè)務(wù)流程為：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項目方案或可行性研究方案，提交公司該項目分管領(lǐng)導(dǎo)初步審核。

　　（二）投資方案提交總經(jīng)理審核，并根據(jù)投資項目的授權(quán)范圍分別由董事會、股東大會決策。

　�。ㄈ╉椖恳坏┐_定，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織該項目的洽談和實施，并由投資發(fā)展部負責(zé)起草投資項目的合同、章程、股東會決議、董事會決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核；涉及資產(chǎn)審計、評估及收、付款的由公司財務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。

　�。ㄋ模┕就顿Y發(fā)展部負責(zé)按規(guī)定程序辦理資產(chǎn)評估、相關(guān)部門備案、產(chǎn)權(quán)交易、驗資等手續(xù)，并按規(guī)定辦理工商注冊登記等。

　　對實際發(fā)生的對外投資業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開展情況，加強內(nèi)部審計，確保對外投資全過程得到有效控制。

　　公司投資發(fā)展部負責(zé)建立對外投資信息檔案，并加強對審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書、對外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調(diào)閱等各個環(huán)節(jié)的管理規(guī)定及相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限。

　　第三章對外投資可行性研究、評估與決策控制

　　第七條公司應(yīng)當(dāng)編制對外投資項目建議書，由投資發(fā)展部對投資建議項目進行分析與論證，對被投資公司資信情況進行盡責(zé)調(diào)查或?qū)嵉乜疾欤㈥P(guān)注被投資公司管理層或?qū)嶋H控制人的能力、資信等情況。對外投資項目如有其他投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況對其他投資者的資信情況進行了解或調(diào)查。

　　第八條公司應(yīng)當(dāng)由投資發(fā)展部或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對投資項目進行可行性研究，重點對投資項目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險與收益等作出評價。

　　第九條公司應(yīng)當(dāng)由內(nèi)審部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對可行性研究報告進行獨立評估，形成評估報告。評估報告應(yīng)當(dāng)全面反映評估人員的意見，并由所有評估人員簽章。對重大對外投資項目，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對可行性研究報告進行獨立評估。

　　第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)股東大會批準的年度投資計劃，按照職責(zé)分工和審批權(quán)限，對投資項目進行決策審批。

　　第十一條公司根據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定對所屬公司對外投資項目進行審批時，應(yīng)當(dāng)采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項目、逃避更為嚴格的授權(quán)審批的行為。子公司的對外投資納入公司對外投資管理。

　　企業(yè)因發(fā)展戰(zhàn)略需要，在原對外投資基礎(chǔ)上追加投資的，仍應(yīng)嚴格履行控制程序。

　　第四章對外投資執(zhí)行控制

　　第十二條公司應(yīng)當(dāng)制定對外投資實施方案，明確出資時間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對外投資實施方案及方案的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會或其授權(quán)人員審查批準。

　　對外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問或相關(guān)專家的意見，并經(jīng)授權(quán)部門或人員批準后簽訂。

　　第十三條以委托投資方式進行的對外投資，應(yīng)當(dāng)對受托公司的資信情況和履約能力進行調(diào)查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并采取相應(yīng)的風(fēng)險防范和控制措施。

　　第十四條公司應(yīng)當(dāng)指定財務(wù)部對投資項目進行跟蹤管理，掌握被投資公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況和現(xiàn)金流量，定期組織對外投資質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時向公司決策層和投資決策機構(gòu)報告，并采取相應(yīng)措施。

　　公司可以根據(jù)管理需要和有關(guān)規(guī)定向被投資公司派出董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人或其他管理人員。

　　第十五條公司應(yīng)當(dāng)對派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時報告、業(yè)績考評與輪崗制度。

　　第十六條公司應(yīng)當(dāng)加強投資收益的控制，投資收益的核算應(yīng)當(dāng)符合國家統(tǒng)一的會計制度和準則的規(guī)定，對外投資取得的股利以及其他收益，均應(yīng)當(dāng)納入公司會計核算體系，嚴禁賬外設(shè)賬。

　　第十七條公司應(yīng)當(dāng)加強對外投資有關(guān)權(quán)益證書的管理，指定投資發(fā)展部保管權(quán)益證書，建立詳細的記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書。財務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與投資發(fā)展部清點核對有關(guān)權(quán)益證書。

　　被投資公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)取得被投資公司的相關(guān)文件，及時辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，反映股權(quán)變更對本公司的影響。

　　第十八條公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與被投資公司核對有關(guān)投資賬目，保證對外投資的安全、完整。

　　第十九條公司應(yīng)當(dāng)加強對投資項目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準備的計提標(biāo)準和審批程序，按照《企業(yè)會計準則》和公司會計制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資項目減值準備需董事會審批后方可計提，重大減值準備的計提必須經(jīng)過股東大會審議通過。

　　第五章對外投資處置控制

　　第二十條對外投資的收回、轉(zhuǎn)讓與核銷，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定權(quán)限和程序進行審批，并履行相關(guān)審批手續(xù)。

　　對應(yīng)收回的對外投資資產(chǎn)，要及時足額收取。

　　轉(zhuǎn)讓對外投資應(yīng)當(dāng)由財務(wù)部會同投資發(fā)展部合理確定轉(zhuǎn)讓價格，并報授權(quán)批準部門批準；必要時，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門機構(gòu)進行評估。

　　核銷對外投資，應(yīng)當(dāng)取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書和證明文件。

　　第二十一條公司財務(wù)部應(yīng)當(dāng)認真審核與對外投資處置有關(guān)的審批文件、會議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時進行對外投資處置的會計處理，確保資產(chǎn)處置真實、合法。

　　第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對外投資項目后續(xù)跟蹤評價管理制度，對公司的重要投資項目和所屬公司超過一定標(biāo)準的投資項目，由公司內(nèi)審部門有重點地開展后續(xù)跟蹤評價工作，并作為進行投資獎勵和責(zé)任追究的基本依據(jù)。

　　第六章附則

　　第二十三條本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

　　第二十四條本制度中“以上”、 “超過”包括本數(shù)。

　　第二十五條本制度如發(fā)生與國家政策、法規(guī)相抵觸時，應(yīng)從其法規(guī)、政策。

　　第二十六條本制度自公司股東大會審議通過之日起開始施行。

　　公司投資項目管理制度 10

　　1、目的

　　為明確各階段工作目標(biāo)，統(tǒng)一經(jīng)營思想，及時總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，循規(guī)有序地組織醫(yī)院各類會議，確保醫(yī)院的工作計劃得到有條不紊的落實與執(zhí)行，制定本制度。

　　2、原則

　　2.1主題突出，講求效率。

　　2.2組織周密，程序規(guī)范。

　　3、會議類型

　　3.1總經(jīng)理辦公會議

　　會議主持：總經(jīng)理

　　與會人員：有關(guān)部門(科室)負責(zé)人;會議主持人確定的其它人員。

　　會議內(nèi)容：會議議題由總經(jīng)理確定或總經(jīng)理和院長共同商定。各部門(科室)提請辦公會議研究決定的問題，填寫議題單提交院辦(人事行政部)，由院辦(人事行政部)匯總后報送會議主持人。會議形成的研究決定和決議，有關(guān)部門應(yīng)組織實施，院辦(人事行政部)負責(zé)協(xié)調(diào)督促，并就執(zhí)行情況及時向總經(jīng)理匯報。

　　會議頻率：由總經(jīng)理提議召開，原則上每月一次。

　　3.2院周會

　　會議主持：總經(jīng)理或院長。

　　與會人員：有關(guān)部門(科室)負責(zé)人。

　　會議內(nèi)容：總結(jié)上周各部門(科室)的'工作計劃完成情況，提出下周工作重點，對出現(xiàn)的問題作統(tǒng)一協(xié)調(diào)，明確處理意見和整改措施。各部門(科室)工作計劃由院辦(人事行政部)統(tǒng)一匯總后上報總經(jīng)理(院長)審閱。

　　會議頻率：每周召開一次(如周一上午)，經(jīng)營例會可另行召開。

　　3.3部門(科室)工作會議

　　會議主持：部門(科室)負責(zé)人。

　　與會人員：部門(科室)全體人員。

　　會議內(nèi)容：總結(jié)本部門(科室)當(dāng)周工作，包括制度落實、市場分析、經(jīng)營績效、醫(yī)療質(zhì)量、門診管理、服務(wù)態(tài)度等有關(guān)工作，解決本部門(科室)周工作中出現(xiàn)的問題，安排下一周工作重點。

　　會議頻率：每周召開一次(如周六下午)。

　　3.4醫(yī)院工作信息發(fā)布會

　　會議主持：總經(jīng)理或院長。

　　與會人員：全院員工或部門(科室)負責(zé)人。

　　會議內(nèi)容：向全院員工或部門(科室)負責(zé)人發(fā)布院內(nèi)信息，主要包括集團公司制度、集團公司文件、基本建設(shè)、經(jīng)營業(yè)績、醫(yī)學(xué)進步、技術(shù)培訓(xùn)、內(nèi)部管理、物資供應(yīng)等方面情況。

　　會議頻率：每季度召開一次。

　　3.5臨時辦公會議

　　會議主持：總經(jīng)理或院長，或指定負責(zé)人。

　　與會人員：會議主持人確定的有關(guān)人員。

　　會議內(nèi)容：針對醫(yī)院經(jīng)營和醫(yī)療管理工作中突然出現(xiàn)的、急需解決的事項，在事發(fā)現(xiàn)場或指定地點緊急召開臨時辦公會議，組建臨時項目工作組，明確責(zé)任人，迅速及時地提出方案、解決問題，對于不能自行解決的事項，需及時上報有關(guān)部門協(xié)助解決。

　　會議頻率：針對突發(fā)事項，及時安排召開。

　　3.6全院大會

　　會議主持：總經(jīng)理

　　與會人員：全院員工。

　　會議內(nèi)容：聽取總經(jīng)理匯報本年度的重要工作事項，審議通過下一年度工作計劃，討論通過有關(guān)重要議案。討論議案由總經(jīng)理與工會(院辦、人事行政部)負責(zé)人確定。

　　會議頻率：每年末召開一次。

　　4、會議組織程序

　　4.1除部門(科室)會議外，以上各類會議均由醫(yī)院總經(jīng)理助理或院辦(人事行政部)負責(zé)人具體負責(zé)組織與安排工作，以下簡稱“會議組織人”;

　　4.2為保證會議高效進行，會議主持人需提前半天，以書面材料的形式提供會議主題、議程安排、有關(guān)資料和與會人員名單，由會議組織人安排會議;

　　4.3與會人員應(yīng)認真對待會議議題，做好充分的發(fā)言準備;

　　4.4會議記錄或紀要由會議主持人指定專人負責(zé)整理，原則上在會議結(jié)束后24小時內(nèi)完成;

　　4.5會議記錄或紀要經(jīng)會議主持人審核，由總經(jīng)理簽發(fā)，并在院辦(人事行政部)存檔備案。

　　5、會議記錄與決議

　　5.1會議記錄或紀要需下發(fā)時，由院辦(人事行政部)按發(fā)文流程運作，填寫發(fā)文登記表，并由接收人簽字;

　　5.2會議記錄或紀要未經(jīng)總經(jīng)理批準，嚴禁外傳;

　　5.3有關(guān)部門要對會議決議或會議紀要中提到的目標(biāo)任務(wù)，積極尋求有效的解決辦法和途徑，制訂相應(yīng)的執(zhí)行措施和完成時間表，報送會議組織人呈遞總經(jīng)理或院長審閱;

　　5.4會議組織人隨時督辦、檢查會議決議或會議紀要的貫徹落實情況，并向總經(jīng)理匯報。

　　6、會議紀律

　　6.1與會人員必須按時到會，有事須向會議主持人或組織人請假，會上要求每人做記錄;

　　6.2會議期間與會人員應(yīng)將手機關(guān)閉或設(shè)為振動，除重要聯(lián)絡(luò)外一律不得接打任何電話;

　　6.3會議發(fā)言必須按議題進行，不得談?wù)撆c議題無關(guān)的事項及發(fā)表損害公司利益的言論;

　　6.4與會人員發(fā)言要盡量精簡。

　　公司投資項目管理制度 11

　　第一章總則

　　第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。

　　第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)組織實施。

　　第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　第二章項目的初選與分析

　　第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。

　　項目分析內(nèi)容包括：

　�。薄⑹袌鰻顩r分析；

　　２、投資回報率；

　　３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；

　�。�、投資流動性；

　　５、投資占用時間；

　�。�、投資管理難度；

　　７、稅收優(yōu)惠條件；

　�。�、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；

　�。�、投資的預(yù)期成本；

　　10、投資項目的籌資能力；

　　11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　第三章項目的審批與立項

　　第八條投資項目的審批權(quán)限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　第十二條各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。

　　第四章項目的組織與實施

　　第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：

　�。薄儆诠救Y項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

　�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　第五章項目的運作與管理

　　第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的`任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

　　第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

　　第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　第十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　第六章項目的變更與結(jié)束

　　第二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責(zé)人必須負責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章附則

　　第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負責(zé)解釋