風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

2024-05-30 報(bào)告

　　隨著個(gè)人的文明素養(yǎng)不斷提升，報(bào)告的使用頻率呈上升趨勢(shì)，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無(wú)誤的。我敢肯定，大部分人都對(duì)寫(xiě)報(bào)告很是頭疼的，以下是小編收集整理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1

　　1、消防性能化設(shè)計(jì)的引入

　　隨著中國(guó)房地產(chǎn)及大型基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)的發(fā)展，高層、超高層、大體量商業(yè)綜合體、體育文化設(shè)施、車(chē)站、機(jī)場(chǎng)等大型建筑（以下簡(jiǎn)稱(chēng)超限建筑）不斷涌現(xiàn)。

　　為了實(shí)現(xiàn)特殊建筑布局需要，就給建筑設(shè)計(jì)、消防設(shè)計(jì)帶來(lái)了困難，用現(xiàn)有消防規(guī)范衡量這些超限建筑，有些內(nèi)容已經(jīng)不符合要求。建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范是進(jìn)行建筑防火設(shè)計(jì)的基本依據(jù)；

　　而對(duì)于無(wú)法完全按照我國(guó)現(xiàn)行的消防規(guī)范來(lái)設(shè)計(jì)的建筑，其火災(zāi)防治應(yīng)當(dāng)以火災(zāi)安全工程學(xué)為理論依據(jù)，采用以性能化防火設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)的方法，針對(duì)性的給出消防措施，實(shí)現(xiàn)消防安全。

　　2、什么是消防性能化設(shè)計(jì)

　　根據(jù)消防性能化設(shè)計(jì)規(guī)定，“建設(shè)工程消防性能化設(shè)計(jì)評(píng)估”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)性能化設(shè)計(jì)評(píng)估）是指根據(jù)建設(shè)工程使用功能和消防安全要求，運(yùn)用消防安全工程學(xué)原理；

　　采用先進(jìn)適用的計(jì)算分析工具和方法，為建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)提供設(shè)計(jì)參數(shù)、方案，或?qū)ㄔO(shè)工程消防設(shè)計(jì)方案進(jìn)行綜合分析評(píng)估，完成相關(guān)技術(shù)文件的工作過(guò)程。

　　消防性能化設(shè)計(jì)包含了性能化防火分析和設(shè)計(jì)。性能化防火分析是根據(jù)建筑物的具體使用要求，用物理參數(shù)定量描述出火災(zāi)的發(fā)生、發(fā)展過(guò)程，并分析火災(zāi)對(duì)建筑物內(nèi)部的人員、財(cái)產(chǎn)以及建筑結(jié)構(gòu)的影響程度；

　　為采取恰當(dāng)?shù)南缹?duì)策提供依據(jù)。性能化設(shè)計(jì)是在性能化防火分析的基礎(chǔ)上，綜合建筑物現(xiàn)場(chǎng)條件、人員及財(cái)產(chǎn)的安全，采取的有針對(duì)性的消防措施。

　　消防性能化設(shè)計(jì)的精髓是在消防設(shè)計(jì)初期，僅提出消防安全所需的性能要求和指標(biāo)，而不是要求設(shè)計(jì)人員必須采用某些特定的解決方法。如何達(dá)到這些指標(biāo)要求，采取什么樣的工程措施則由設(shè)計(jì)人員自己確定。

　　但最終要求設(shè)計(jì)人員證明其所選擇的工程解決方法是安全可靠的，所采用的設(shè)計(jì)計(jì)算方法是可信賴的，消防工程審核人員也可以利用相同的評(píng)估手段來(lái)驗(yàn)證設(shè)計(jì)是否能夠達(dá)到了安全目標(biāo)。

　　消防性能化設(shè)計(jì)有以下優(yōu)點(diǎn)：

　　第一，充分考慮了每棟建筑的獨(dú)特性能、用途、風(fēng)險(xiǎn)和使用者的需要；

　　第二，注重安全目標(biāo)的達(dá)到，并不限制采取何種措施，有利于發(fā)揮設(shè)計(jì)人員的主觀創(chuàng)造性；

　　第三，性能化設(shè)計(jì)中使用的手段和分析方法、火災(zāi)模型和疏散軟件正在不斷完善，大大提高了工程設(shè)計(jì)精度，為一些新穎的建筑設(shè)計(jì)創(chuàng)造了條件；

　　第四，性能化設(shè)計(jì)可以提供詳細(xì)的建筑安全評(píng)估報(bào)告，便于使用者有的放矢的加強(qiáng)消防安全工作。通過(guò)性能化分析，能夠分析具體項(xiàng)目所特有的火災(zāi)危險(xiǎn)和相應(yīng)的消防安全措施，可以實(shí)現(xiàn)綜合性的消防對(duì)策，更能清楚的認(rèn)識(shí)該建筑防火工作的關(guān)鍵點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，從而建立有效的防范應(yīng)對(duì)措施。

　　3、工程項(xiàng)目可采用性能化設(shè)計(jì)評(píng)估方法的應(yīng)用場(chǎng)合

　�。�1）超出現(xiàn)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的（規(guī)范所未涵蓋或涉及深度不夠的）；

　�。�2）按照現(xiàn)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行防火分隔、防煙排煙、安全疏散、建筑構(gòu)件耐火等設(shè)計(jì)時(shí)，難以滿足工程項(xiàng)目特殊使用功能的（如執(zhí)行規(guī)范將嚴(yán)重影響建筑功能與表現(xiàn)的）。

　　4、性能化防火設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容

　�。�1）確定分析對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)狀況：

　　分析建筑物的火災(zāi)危險(xiǎn)性。首先明確建筑的`結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，進(jìn)而識(shí)別該建筑物的重大火災(zāi)危險(xiǎn)源。

　　（2）設(shè)定防火安全目的和目標(biāo)：

　　基本的防火安全目的可分為與生命安全直接相關(guān)的目的和與其它安全相關(guān)的目的，前者考慮的是在火災(zāi)中的各類(lèi)人員的安全，包括居住者、工作人員、顧客、消防人員等，通常這是大部分建筑物防火安全的主要目標(biāo)，其它安全目的包括保護(hù)財(cái)產(chǎn)安全等。

　　（3）制定工程設(shè)計(jì)及分析評(píng)估方法：

　　在進(jìn)行消防技術(shù)解決方案的設(shè)計(jì)而開(kāi)展的火災(zāi)危險(xiǎn)分析中，火災(zāi)過(guò)程的計(jì)算機(jī)模擬是一種十分重要的定量分析工具。使用這種模擬方法可以預(yù)測(cè)建筑物發(fā)生某種火災(zāi)后的火區(qū)大小、煙氣層高度、室內(nèi)溫度、典型燃燒組分濃度等隨時(shí)間的變化。這些數(shù)據(jù)可直接用于建筑物的防火安全設(shè)計(jì)、人員疏散分析、消防設(shè)施的作用分析等方面，也可為其它安全分析方法提供必要的參數(shù)。

　　（4）具體分析影響防火安全目標(biāo)的因素：

　　深入分析各有關(guān)因素對(duì)實(shí)現(xiàn)防火安全目標(biāo)的影響，是火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵一環(huán)。主要的影響因素包括：建筑物的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、可燃物的燃燒特性與分布狀況、室內(nèi)外環(huán)境對(duì)火災(zāi)發(fā)展的影響、室內(nèi)消防設(shè)施的配置狀況、建筑物使用者的特點(diǎn)、消防部門(mén)救援的狀況等。

　　（5）火災(zāi)防治有效性評(píng)價(jià)

　�。�6）給出的消防難點(diǎn)技術(shù)解決方案

　�。�7）給出分析報(bào)告：每次火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分析完成后，應(yīng)當(dāng)給出客觀、全面的分析報(bào)告。報(bào)告應(yīng)明確指出該建筑是否符合有關(guān)規(guī)范的要求、原有設(shè)計(jì)是否需要進(jìn)行某些修改、如何進(jìn)行修改等。

　　結(jié)束語(yǔ)：

　　在工程實(shí)際中合理的運(yùn)用消防性能化設(shè)計(jì)方法，解決超限建筑的消防設(shè)計(jì)難題，實(shí)現(xiàn)超限建筑的消防設(shè)計(jì)，確保人員消防安全，從而實(shí)現(xiàn)建筑對(duì)空間設(shè)計(jì)的要求。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告2

　　摘要：醫(yī)療衛(wèi)生作為民生大計(jì)一直是國(guó)民關(guān)注的重點(diǎn)，促進(jìn)了醫(yī)療行業(yè)的發(fā)展。但現(xiàn)階段科技進(jìn)步伴隨的經(jīng)濟(jì)增速下滑使居民就診費(fèi)用顯得高昂，隨之而來(lái)的新醫(yī)改政策等國(guó)家調(diào)控手段降低了公立醫(yī)院的收費(fèi)，對(duì)盈利性的衛(wèi)生醫(yī)院而言新時(shí)期經(jīng)營(yíng)面臨更加嚴(yán)峻的內(nèi)外部市場(chǎng)形勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)壓力，加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制成為醫(yī)院降低運(yùn)行成本、提高管理效率、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的迫切需求。本文以某盈利性醫(yī)院為例，首先闡述財(cái)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，在此基礎(chǔ)上從內(nèi)控環(huán)境、管理機(jī)制、人員技能、監(jiān)督機(jī)制等方面分析醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題，以及其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。最后針對(duì)問(wèn)題和分析提出解決對(duì)策和優(yōu)化措施，對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)精細(xì)化管理的實(shí)現(xiàn)有一定的啟示作用。

　　一、醫(yī)院內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

　　現(xiàn)階段隨著國(guó)家對(duì)醫(yī)療行業(yè)的扶持力度加大，投資者在設(shè)備、醫(yī)療上的投資傾向有所上漲。但對(duì)盈利性醫(yī)院來(lái)說(shuō)醫(yī)院日常運(yùn)營(yíng)的各項(xiàng)支出需要由醫(yī)院自行承擔(dān)，而醫(yī)改政策對(duì)藥品收入的規(guī)范和限制政策降低了醫(yī)院的收入，且國(guó)家扶持公立醫(yī)院的力度不斷加大也使公立醫(yī)院更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，患者更傾向于價(jià)格低廉、技術(shù)過(guò)關(guān)以及可以醫(yī)療報(bào)銷(xiāo)的大型公立醫(yī)院就醫(yī)。再加上民間資本的大量加入，醫(yī)療機(jī)構(gòu)間的競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈，成本控制以及風(fēng)險(xiǎn)控制已經(jīng)成為盈利性醫(yī)院維持穩(wěn)定發(fā)展、提高運(yùn)行效率的關(guān)鍵點(diǎn)[1]。從財(cái)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的定義和職能來(lái)看，財(cái)務(wù)內(nèi)部控制作為一項(xiàng)基本的管理制度能幫助醫(yī)院監(jiān)管各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為醫(yī)院決策提供完整、有效的數(shù)據(jù)支持，便于管理者分析經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，制定有效的決策方案，確保醫(yī)院經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展的合規(guī)和合法性，減少風(fēng)險(xiǎn)增加因素，從而提高醫(yī)院應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免出現(xiàn)職權(quán)濫用、會(huì)計(jì)舞弊問(wèn)題。完善的財(cái)務(wù)內(nèi)控體系是醫(yī)院加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控和防范的重要手段，同樣風(fēng)險(xiǎn)管理作為醫(yī)院管控風(fēng)險(xiǎn)的核心體系可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估以及應(yīng)對(duì)醫(yī)院涉及資金活動(dòng)的環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)衡量和成因分析，為醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度的完善提供參考，是醫(yī)院應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的必然選擇�？梢�(jiàn)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是醫(yī)院實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。

　　二、醫(yī)院內(nèi)部控制應(yīng)用中存在的問(wèn)題

　　以A醫(yī)療公司為例，A醫(yī)院定位為二級(jí)營(yíng)利性專(zhuān)科醫(yī)院，主要為患者提供微創(chuàng)治療、骨科康復(fù)、疼痛康復(fù)、神經(jīng)疼痛、神經(jīng)損傷以及圍術(shù)期康復(fù)為特色的醫(yī)療診治、預(yù)防保健、緊急救助、醫(yī)療服務(wù)追蹤。雖然在新形勢(shì)下醫(yī)院也加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的重視，但從風(fēng)險(xiǎn)管理的視角來(lái)看醫(yī)院在財(cái)務(wù)內(nèi)部控制中還存在諸多問(wèn)題，主要?dú)w納為以下幾點(diǎn)：

　�。ㄒ唬┽t(yī)院內(nèi)部控制環(huán)境薄弱，內(nèi)控意識(shí)淡薄

　　完善的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制環(huán)境是確保財(cái)務(wù)內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)的基礎(chǔ)前提，但從實(shí)際來(lái)看醫(yī)院管理者、各科室人員對(duì)現(xiàn)代化財(cái)務(wù)內(nèi)部控制并沒(méi)有全面的認(rèn)識(shí)。一方面A醫(yī)院經(jīng)營(yíng)以盈利性為主，管理者在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中更加側(cè)重于醫(yī)療研發(fā)、服務(wù)提升，相對(duì)忽視在財(cái)務(wù)內(nèi)部控制建設(shè)上的投入，而各科室人員也主要以本部門(mén)職責(zé)為主，本位思想嚴(yán)重。另一方面，醫(yī)院現(xiàn)有管理層基本都是專(zhuān)業(yè)的醫(yī)學(xué)背景，只有部分管理者有一定的管理知識(shí)，人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，管理層沒(méi)有意識(shí)到財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的建設(shè)是一個(gè)實(shí)時(shí)需要完善的過(guò)程，甚至認(rèn)為自身財(cái)務(wù)內(nèi)控體系非常完善，從而抑制了醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的優(yōu)化進(jìn)程，難以對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)全過(guò)程實(shí)施管控。

　�。ǘ┤瞬排囵B(yǎng)機(jī)制不健全，復(fù)合型人才缺失

　　A醫(yī)院各科室人員主要為相關(guān)醫(yī)學(xué)專(zhuān)業(yè)人才、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，但自身管理能力、財(cái)務(wù)認(rèn)知程度較弱。而為控制人力成本醫(yī)院內(nèi)部管理人員長(zhǎng)期處于“亞維持”狀態(tài)，多數(shù)財(cái)務(wù)人員身兼多職，而且醫(yī)院的培養(yǎng)機(jī)制也主要集中于對(duì)醫(yī)護(hù)人員開(kāi)展疾病治療方法等方面的培訓(xùn)，缺乏對(duì)技術(shù)人才在財(cái)務(wù)知識(shí)、管理知識(shí)等方面的培訓(xùn)，同時(shí)也缺乏對(duì)財(cái)務(wù)人才的培訓(xùn)。醫(yī)院整體人員的綜合能力不強(qiáng)，技術(shù)人員不主動(dòng)學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)相關(guān)知識(shí)，財(cái)務(wù)人員也對(duì)業(yè)務(wù)流程知之甚少，業(yè)財(cái)難以融合[2]，且財(cái)務(wù)人員轉(zhuǎn)型緩慢，缺乏對(duì)新政策、規(guī)章制度等的'學(xué)習(xí)，難以滿足財(cái)務(wù)內(nèi)控體系運(yùn)行和建設(shè)需求。

　�。ㄈ┤狈ν晟频膬�(nèi)部管理制度

　　現(xiàn)階段醫(yī)院在內(nèi)部管理上依舊受傳統(tǒng)管理思想、理念以及模式等的制約，雖然醫(yī)院可以參考相關(guān)政策指引構(gòu)建財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度架構(gòu)，但政策指引并未細(xì)化到具體，無(wú)法給醫(yī)院管理細(xì)則的完善提供具有可行性的參考意見(jiàn)，致使醫(yī)院在制定財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度時(shí)依舊以傳統(tǒng)制度細(xì)節(jié)為參考，而在制度架構(gòu)的完善上更是大幅度拷貝其他醫(yī)院模式，部分盈利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)在制度上的重疊率甚至在80%以上，所建立的財(cái)務(wù)內(nèi)控制度和醫(yī)院實(shí)際發(fā)展需求存在偏差，適用性不強(qiáng)，部分差異較大的管理細(xì)則更是流于形式，導(dǎo)致管理真空，加大了醫(yī)院財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。另外醫(yī)院也缺乏完善的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，監(jiān)管范圍不全面，并未實(shí)現(xiàn)對(duì)資金活動(dòng)全過(guò)程的監(jiān)督和管理，難以準(zhǔn)確分析和評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度的有效性，存在的問(wèn)題得不到解決，影響財(cái)務(wù)內(nèi)控應(yīng)用效果。

　�。ㄋ模┴�(cái)務(wù)內(nèi)控制度難落實(shí)，財(cái)務(wù)內(nèi)控應(yīng)用效果較差

　　財(cái)務(wù)內(nèi)部控制職能的發(fā)揮還有賴于制度的落實(shí)情況和應(yīng)用情況，但從實(shí)際來(lái)看，一方面，人員對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)不足使其并未明確自身在財(cái)務(wù)內(nèi)控體系運(yùn)行中扮演的角色和擔(dān)負(fù)的職責(zé)，在工作中缺乏指導(dǎo)，未參與其中，影響財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的落實(shí)。另一方面，醫(yī)院管理者缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)存在不遵循流程辦事的問(wèn)題。再加上管理制度不健全，使醫(yī)院相關(guān)管理規(guī)章不明晰，比如審批界定不明確，多存在“一把手決策”現(xiàn)象，缺乏實(shí)質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)[3]。另外部分領(lǐng)導(dǎo)權(quán)利高于一切，醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)權(quán)威性不足，而且審計(jì)人員也多由財(cái)務(wù)人員兼任，內(nèi)部審計(jì)效果難以發(fā)揮。

　�。ㄎ澹┬畔⒒ㄔO(shè)緩慢，信息孤島問(wèn)題嚴(yán)重

　　一方面，醫(yī)院收入空間的縮小使其進(jìn)一步弱化在內(nèi)部管理上的投入，信息化建設(shè)進(jìn)程緩慢，HIS、ERP等系統(tǒng)間的信息交流還需要人工支持，數(shù)據(jù)的安全性和準(zhǔn)確性得不到保障。另一方面，受行政管理思想的影響，我國(guó)企業(yè)上下級(jí)間一般都是通過(guò)指令進(jìn)行溝通，相對(duì)缺乏信息交互和思想交流。而溝通的缺乏不僅影響數(shù)據(jù)的有效性，還會(huì)導(dǎo)致上下級(jí)存在理解偏差，既影響方案執(zhí)行也無(wú)法給管理者提供準(zhǔn)確的信息支持，影響決策有效性。三、醫(yī)院內(nèi)部控制管理不善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　內(nèi)部控制體系的不健全使醫(yī)院在職責(zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制等方面都存在一定的問(wèn)題，加大醫(yī)院財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中主要風(fēng)險(xiǎn)可歸納為以下幾點(diǎn)：

　　（一）資金管理風(fēng)險(xiǎn)

　　由內(nèi)部控制管理不善引起的資金管理風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在資金的安全問(wèn)題上，由于醫(yī)院無(wú)法全面對(duì)資金在內(nèi)部的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，審核批準(zhǔn)控制不到位，存在部分資金游離于管理之外，給不法分子提供可乘之機(jī)，導(dǎo)致醫(yī)院資金被挪用、侵占，滋生會(huì)計(jì)舞弊、以公肥私等問(wèn)題。

　�。ǘ┤藛T操作風(fēng)險(xiǎn)

　　職責(zé)分工控制、授權(quán)控制等的失控使企業(yè)崗位職責(zé)劃分不明晰，各崗位職責(zé)劃分不明，各科室人員在工作開(kāi)展中缺乏明確的指導(dǎo)方針，同時(shí)也給醫(yī)院帶來(lái)混崗、亂崗的“機(jī)會(huì)”。部分人員行為缺乏約束，加大其行為的隨意性，活動(dòng)各環(huán)節(jié)工作的開(kāi)展受人員主觀性影響較重，加大因人員操作失誤而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率。

　�。ㄈ┟つ客顿Y風(fēng)險(xiǎn)

　　內(nèi)部控制的失靈使管理者難以準(zhǔn)確把握各項(xiàng)制度、項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)際運(yùn)行情況，難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題，所制定的決策計(jì)劃有效性得不到保障，難以合理配置各項(xiàng)資源。比如，在醫(yī)療設(shè)備的采購(gòu)上因內(nèi)控的失效導(dǎo)致管理人員并未準(zhǔn)確將各項(xiàng)資產(chǎn)的信息記錄在案，出現(xiàn)重復(fù)采購(gòu)現(xiàn)象，使投資回報(bào)率達(dá)不到預(yù)期，給醫(yī)院資金周轉(zhuǎn)帶來(lái)威脅，增加醫(yī)院超成本支出。

　�。ㄋ模┕芾砘靵y風(fēng)險(xiǎn)

　　內(nèi)部控制體系的不完善也表現(xiàn)為醫(yī)院缺乏合理的內(nèi)控制度，在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人才管理等多方面都缺乏合理的規(guī)章。多數(shù)醫(yī)院以傳統(tǒng)管理模式為主，難以滿足現(xiàn)階段醫(yī)院發(fā)展的需求，管理章程失去作用，從而引發(fā)管理混亂風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、優(yōu)化醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策建議

　　通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的進(jìn)一步分析，結(jié)合問(wèn)題深層次產(chǎn)生的原因從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的優(yōu)化提出以下對(duì)策建議：

　　（一）加強(qiáng)醫(yī)院全體人員財(cái)務(wù)內(nèi)部控制思想建設(shè)

　　思想認(rèn)識(shí)的到位是醫(yī)院完善內(nèi)部管理建設(shè)的前提。醫(yī)院應(yīng)組織各層級(jí)管理者、各科室人員學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)知識(shí)，并在財(cái)務(wù)人員的領(lǐng)頭下學(xué)習(xí)相關(guān)政策要點(diǎn)，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，從而加強(qiáng)醫(yī)院全體人員對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制以及風(fēng)險(xiǎn)控制的重視，促使管理者將財(cái)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制提升到戰(zhàn)略高度，并在結(jié)合醫(yī)院戰(zhàn)略發(fā)展的基礎(chǔ)上明確財(cái)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，同時(shí)根據(jù)反饋的數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)人員分析報(bào)告梳理和調(diào)整管理流程，編制科學(xué)合理的財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，做好頂層設(shè)計(jì)；促使各科室人員準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)到自身在財(cái)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)中所處的角色定位以及擔(dān)負(fù)的職責(zé)，主動(dòng)參與醫(yī)院內(nèi)部管理建設(shè)。

　　（二）強(qiáng)化相關(guān)人員專(zhuān)業(yè)性，培養(yǎng)復(fù)合型人才

　　制度的構(gòu)建、執(zhí)行、實(shí)施等工作都離不開(kāi)人員的支持，因而醫(yī)院也應(yīng)健全人才培養(yǎng)機(jī)制，加強(qiáng)復(fù)合型人才培養(yǎng)。首先，醫(yī)院應(yīng)積極引入經(jīng)驗(yàn)豐富的高精財(cái)務(wù)管理人才，加大在人才招募上的投入，暫時(shí)應(yīng)對(duì)重要崗位的缺口。其次，健全人才培養(yǎng)機(jī)制，分期組織各業(yè)務(wù)科室人員學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)管理相關(guān)知識(shí)，拓展人員知識(shí)儲(chǔ)備，使其可以更好地配合財(cái)務(wù)人員工作[4]。同時(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)其對(duì)管理會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)知識(shí)等的學(xué)習(xí)，提高財(cái)務(wù)人員對(duì)政策、制度以及市場(chǎng)情況的解讀能力和決策分析能力，實(shí)際可以從財(cái)務(wù)角度對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建設(shè)提出建議，提高管理者決策效率。最后，建立健全績(jī)效考評(píng)機(jī)制，將財(cái)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)控建設(shè)效果加入相關(guān)責(zé)任人考評(píng)指標(biāo)中，并制定科學(xué)合理的獎(jiǎng)懲制度，以此提高人員學(xué)習(xí)和工作效率，加快醫(yī)院復(fù)合型人才培養(yǎng)，使其更好地支持財(cái)務(wù)內(nèi)控運(yùn)行。

　　（三）完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，規(guī)范各項(xiàng)活動(dòng)

　　制度的完善能為醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的開(kāi)展提供指導(dǎo)方向，因而醫(yī)院應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度的完善，在具體操作過(guò)程中醫(yī)院可以從以下幾個(gè)角度出發(fā)完善制度：首先，由財(cái)務(wù)人員對(duì)相關(guān)政策規(guī)章進(jìn)行分析，篩選出和醫(yī)院自身發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容，并以此為據(jù)，參照同業(yè)其他醫(yī)院較為成熟的制度架構(gòu)構(gòu)建醫(yī)院的制度架構(gòu)。其次，結(jié)合醫(yī)院經(jīng)營(yíng)情況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及市場(chǎng)變動(dòng)對(duì)制度架構(gòu)和管理細(xì)則進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)控，使其更加符合醫(yī)院發(fā)展需求。最后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)新制定的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度實(shí)施閉環(huán)監(jiān)管，并根據(jù)后續(xù)監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施數(shù)據(jù)庫(kù)采取合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不斷對(duì)管理制度進(jìn)行修補(bǔ)，從而確保醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的適用性。

　�。ㄋ模┒嗑S度提升內(nèi)控應(yīng)用效果，加強(qiáng)制度落實(shí)

　　在規(guī)章制度的落實(shí)上醫(yī)院可以參考以下建議：首先，加強(qiáng)控制活動(dòng)，合理開(kāi)展職責(zé)劃分控制、審批控制、預(yù)算控制以及授權(quán)控制等，確保醫(yī)院各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展遵循相關(guān)制度要求，對(duì)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中涉及的各科室、各崗位權(quán)責(zé)進(jìn)行明確的劃分，避免出現(xiàn)混崗、亂崗、獨(dú)裁等問(wèn)題。同時(shí)授以相應(yīng)的權(quán)利，使各人員按責(zé)權(quán)要求參與到管理制度的運(yùn)行和建設(shè)中，為制度的落實(shí)奠定良好的基礎(chǔ)。并通過(guò)加強(qiáng)預(yù)算控制提高醫(yī)院預(yù)算方案的合理性，提高預(yù)算指標(biāo)和醫(yī)院戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)際業(yè)務(wù)需求之間的契合度，從而提高控制效率。其次，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。由醫(yī)院信息人員和財(cái)務(wù)人員或邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)系統(tǒng)模塊中的風(fēng)險(xiǎn)管理板塊進(jìn)行完善，在結(jié)合自身實(shí)際發(fā)展情況和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上參考其他醫(yī)院優(yōu)秀程序和流程等改進(jìn)自身風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并和財(cái)務(wù)內(nèi)控系統(tǒng)構(gòu)建連接，拓展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍、深入分析風(fēng)險(xiǎn)成因，提高二者協(xié)同效應(yīng)。最后，健全內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，提高審計(jì)效率。醫(yī)院應(yīng)在內(nèi)部健全完善的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)醫(yī)院各項(xiàng)制度的實(shí)施和執(zhí)行以及各科室自律情況等進(jìn)行再監(jiān)督，審查各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性[5]。因而醫(yī)院必須保證審計(jì)的權(quán)威性，明確審計(jì)權(quán)責(zé)，杜絕出現(xiàn)管理者權(quán)利高于審計(jì)的現(xiàn)象，確保審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性。

　�。ㄎ澹┘涌煨畔⒒ㄔO(shè)，精簡(jiǎn)組織層級(jí)

　　醫(yī)院管理者對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控效果、風(fēng)險(xiǎn)控制程度的掌握主要基于各項(xiàng)數(shù)據(jù)和報(bào)告，因而基于核算、報(bào)表編制的數(shù)據(jù)是否完整、準(zhǔn)確將直接影響管理者決策的有效性。針對(duì)現(xiàn)階段影響醫(yī)院數(shù)據(jù)交互和傳遞的因素，從精簡(jiǎn)流程和實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享兩方面提出建議：第一，精簡(jiǎn)流程。在這一方面冗余的組織管理層級(jí)增加了業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的程序，醫(yī)院可以從簡(jiǎn)化組織管理機(jī)構(gòu)出發(fā)。首先，醫(yī)院應(yīng)以戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、需求為依據(jù)，結(jié)合其他醫(yī)院較為成功的經(jīng)驗(yàn)，參照其模板精簡(jiǎn)內(nèi)部組織層級(jí)，消除無(wú)增值價(jià)值的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)程序，減少申報(bào)、審批的時(shí)間，提高信息傳遞速度。其次，對(duì)精簡(jiǎn)后的醫(yī)院崗位重新進(jìn)行權(quán)責(zé)利的劃分，在確保各科室、各崗位權(quán)責(zé)利分明的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)崗位制衡，加強(qiáng)互相監(jiān)督，同時(shí)規(guī)避互相推卸責(zé)任而延長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)解決時(shí)間的問(wèn)題，加快信息流通。

　　第二，加強(qiáng)信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。醫(yī)院可以通過(guò)建立共享平臺(tái)的方式實(shí)現(xiàn)各部門(mén)數(shù)據(jù)共享的目標(biāo)。首先，醫(yī)院應(yīng)加大在信息化建設(shè)上的投入，及時(shí)引入科學(xué)、先進(jìn)的管理系統(tǒng)，并邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)醫(yī)院業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)等進(jìn)行梳理促進(jìn)相應(yīng)系統(tǒng)模塊和程序的完善。再有，可以整合HIS、ERP等各項(xiàng)系統(tǒng)融入大數(shù)據(jù)技術(shù)等現(xiàn)代化信息手段，將業(yè)務(wù)流程以電子化的形式集中到共享平臺(tái)管理，實(shí)現(xiàn)醫(yī)院整體數(shù)據(jù)在內(nèi)部的共享。其次，“系統(tǒng)上線、管理先行”，醫(yī)院財(cái)務(wù)人員應(yīng)按需求制定合理的管理制度[6]，為系統(tǒng)各端口部門(mén)進(jìn)入系統(tǒng)操作提供指引，并規(guī)范其行為，防范操作失誤風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。

　　五、結(jié)束語(yǔ)

　　綜上所述，醫(yī)院在內(nèi)部管理上還存在諸多問(wèn)題，阻礙了相關(guān)醫(yī)院現(xiàn)代化管理進(jìn)程，不利于其持續(xù)發(fā)展。因而現(xiàn)階段醫(yī)院還應(yīng)從加強(qiáng)全體人員財(cái)務(wù)內(nèi)部控制思想建設(shè)、培養(yǎng)復(fù)合型人才、完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、加強(qiáng)制度落實(shí)以及加快信息化建設(shè)等角度完善財(cái)務(wù)內(nèi)控體系，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，從而推動(dòng)自身的穩(wěn)健發(fā)展[7]。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3

　　新學(xué)期開(kāi)學(xué)之前，我校重點(diǎn)對(duì)學(xué)校校舍等安全隱患進(jìn)行了全面排查，并對(duì)部分隱患進(jìn)行了整改，達(dá)到了開(kāi)學(xué)要求�，F(xiàn)在根據(jù)縣教育局的要求，學(xué)校重點(diǎn)對(duì)校園保安、校舍設(shè)施、食品衛(wèi)生、人身安全、交通安全等5項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，22項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，69項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)在把自查情況作如下匯報(bào)：

　　一、自查情況

　�。ㄒ唬┬@安保：學(xué)校按標(biāo)準(zhǔn)配備安保器械；上級(jí)給學(xué)校配齊配足安保人員（7人），但是這些保安都不來(lái)上班，多次向上級(jí)反映沒(méi)有結(jié)果，學(xué)校只好讓教師頂崗；學(xué)校在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控；認(rèn)真落實(shí)外來(lái)人員進(jìn)出校園盤(pán)查詢問(wèn)制度，并做好記錄，禁止外來(lái)車(chē)輛入校；在學(xué)生上下學(xué)、上操、下課期間等重要時(shí)段，學(xué)校安排保安和值班人員維持秩序，保障學(xué)生安全。

　�。ǘ┬Ｉ徂k法安全：我校校舍是xx年8月建成投入使用，部分功能室墻體出現(xiàn)裂紋，有的XXX門(mén)窗腐朽，修理難度大，確實(shí)存在一定安全隱患，但是學(xué)校做了大量的修理工作，并且平時(shí)增強(qiáng)對(duì)師生的安全教育和應(yīng)急演練；教室、嘗試室、圖書(shū)室等重點(diǎn)部位安全管理到位；消防辦法器材按標(biāo)準(zhǔn)配備并定期進(jìn)行檢驗(yàn)維護(hù)和保養(yǎng)；消防通道、安全出口暢通；總務(wù)處增強(qiáng)用電、用火等的管理，每月進(jìn)行兩次檢查。

　　（三）師生人身安全：學(xué)校樹(shù)立了完善的安全管理制度；XXX開(kāi)展安全教育，次次有主題；學(xué)校制定了完善的校園安全應(yīng)急預(yù)案并定期組織應(yīng)急演練；學(xué)校重視學(xué)生教學(xué)舉動(dòng)、集體舉動(dòng)的安全管理；學(xué)校與XXX配合定期對(duì)校園門(mén)口、校園周邊進(jìn)行排查，到現(xiàn)在為止沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的高危人員和可能危及學(xué)生安全的各類(lèi)隱患；學(xué)校能夠及時(shí)對(duì)學(xué)生之間、師生之間矛盾糾紛進(jìn)行排查化解；學(xué)校樹(shù)立了特殊群體學(xué)生包靠制度，每學(xué)期進(jìn)行管制刀具排查不少于三次；學(xué)校相當(dāng)重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行防溺水安全教育，層層簽訂責(zé)任書(shū)，接洽有關(guān)村莊增強(qiáng)水域巡查監(jiān)管，樹(shù)立了教師包靠制度，落實(shí)了有關(guān)人員，防備學(xué)生溺水事故發(fā)生。

　�。ㄋ模┦称沸l(wèi)生安全：學(xué)校樹(shù)立了相干規(guī)章制度；嚴(yán)把食堂從業(yè)人員資格、安康體檢、食品采購(gòu)、存儲(chǔ)管理、加工流程、餐具消毒等關(guān)口；嚴(yán)格履行食品留樣制度；樹(shù)立傳染病防控工作預(yù)案，開(kāi)展防備傳染病教育并落實(shí)相應(yīng)的防控措施。

　�。ㄎ澹┙煌ò踩簩W(xué)校重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行交通安全教育；嚴(yán)格落實(shí)校車(chē)管理職責(zé)；學(xué)校增強(qiáng)對(duì)校車(chē)駕駛員、隨車(chē)照管人員的教育培訓(xùn)和管理查核，與隨車(chē)教師簽訂責(zé)任書(shū)；經(jīng)常對(duì)校車(chē)運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行檢查；樹(shù)立了校車(chē)安全應(yīng)急預(yù)案；樹(shù)立完善了校內(nèi)車(chē)輛管理制度。

　　二、發(fā)現(xiàn)的'主要安全隱患有：

　　1、上級(jí)派來(lái)的保安不到崗。

　　2、學(xué)校XXX部分門(mén)窗破壞。

　　3、部分滅火器壓力不足。

　　4、校門(mén)前沒(méi)有人行橫道線，限速標(biāo)識(shí)和限速帶需求安裝。

　　5、學(xué)校監(jiān)控覆蓋面不全。

　　三、整改措施和時(shí)限

　　1、本周繼續(xù)向上級(jí)反映保安不到位的問(wèn)題，同時(shí)增強(qiáng)對(duì)頂崗教師和值班教師的教育、管理和檢查。

　　2、本周始修繕?lè)课莺烷T(mén)窗，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)全體師生的應(yīng)急演練和教育。

　　3、3月14日之前把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

　　4、3月5日在學(xué)校門(mén)口兩側(cè)劃人行橫道線，3月14日前安裝限速標(biāo)識(shí)和限速帶。

　　5、3月8日前再安裝3個(gè)監(jiān)控頭，達(dá)到16個(gè)，基本達(dá)到校園全覆蓋。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4

　　一、評(píng)估目的

　　運(yùn)用科學(xué)合理的危害識(shí)別及危險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，通過(guò)對(duì)公司消防工作中發(fā)生的不幸有毒因素嚴(yán)格控制，制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施，達(dá)至消解危害，避免因措施不妥當(dāng)?shù)仍蚨掳l(fā)生火警甚至火災(zāi)和有害有毒、易燃易爆介質(zhì)發(fā)生外泄起火等惡性事故的發(fā)生。根據(jù)評(píng)價(jià)識(shí)別結(jié)果，分別定期及時(shí)實(shí)行了針對(duì)性、可操作性較強(qiáng)的預(yù)防性控制措施，從而規(guī)范和消解、防止了對(duì)人身安全和設(shè)備危害，減少了消防工作作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、評(píng)估范圍

　　公司范圍內(nèi)的各易燃易爆、有害有毒氣體產(chǎn)生的火警、火災(zāi)。

　　三、評(píng)估依據(jù)

　　1、公司安全作業(yè)操作規(guī)程和防雷、救火管理制度；

　　2、行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　3、企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　4、合同書(shū)、任務(wù)書(shū)、公司目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容；

　　5、本公司和國(guó)內(nèi)外所出現(xiàn)二者相似的`事故統(tǒng)計(jì)資料

　　四、評(píng)估方法

　　主要使用安全檢查表中、進(jìn)度表危險(xiǎn)性分析、工作危害分析等安全評(píng)價(jià)方法居多對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)識(shí)別和評(píng)價(jià)分析。

　　五、評(píng)估人員：

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組成員

　　六、評(píng)估時(shí)間：

　　20xx年3月2日

　　七、評(píng)估結(jié)果

　　公司針對(duì)本年度各部位門(mén)易燃易爆、極易產(chǎn)生可燃性物質(zhì)或介質(zhì)的場(chǎng)所展開(kāi)了嚴(yán)格監(jiān)控和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)掌控，根據(jù)作業(yè)環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有毒因素和物理性危險(xiǎn)有毒因素、人機(jī)工程因素等，對(duì)易產(chǎn)生易燃?xì)怏w的場(chǎng)所實(shí)行事先的掌控。并且強(qiáng)化正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)期對(duì)消防設(shè)施、器材的恰當(dāng)維護(hù)保養(yǎng)、和器械的日常演練，對(duì)所潛在的不能安全因素展開(kāi)充份剖析和預(yù)先分析，將存有損害人身和生產(chǎn)設(shè)備安全作業(yè)的各種危險(xiǎn)有毒因素展開(kāi)了針對(duì)性評(píng)價(jià)，在人力或主觀上不容畏懼的自然災(zāi)害或未明原由產(chǎn)生的火警、火災(zāi)情況時(shí)，防止因消防設(shè)施不水泵，或消防操作方式失靈等因素而發(fā)生的不幸災(zāi)害不斷擴(kuò)大現(xiàn)象的發(fā)生。在各單位（部門(mén)）的全體干部員工的共同努力協(xié)調(diào)下，安全處和公司安全評(píng)價(jià)小組人員利用不定時(shí)現(xiàn)場(chǎng)稽查，對(duì)公司各極易產(chǎn)生易燃易爆場(chǎng)所（車(chē)間、裝置）部分關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位及關(guān)鍵性危源的生產(chǎn)消防設(shè)施等展開(kāi)了系統(tǒng)的危害識(shí)別和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查及日常的調(diào)查查問(wèn)，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法順利完成各種消防設(shè)施和消防日常演練的合乎性評(píng)價(jià)，較規(guī)范的整頓和加強(qiáng)了因消防設(shè)施不合乎安全建議或存隱患而引致事故的出現(xiàn)的可能性。

　　據(jù)公司安全評(píng)價(jià)組對(duì)消防工作或消防設(shè)施正常備用狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中可以看出，針對(duì)各消防工作過(guò)程存有的不足之處進(jìn)行規(guī)范，可以將有害因素逐一消滅于萌芽狀態(tài)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)控制措施，能有效控制絕大多數(shù)因種種原因而忽略的細(xì)節(jié)問(wèn)題，對(duì)此進(jìn)行細(xì)致補(bǔ)充控制各項(xiàng)措施，繼而杜絕了事故發(fā)生。通過(guò)本年度對(duì)消防工作作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析，共評(píng)價(jià)出中度風(fēng)險(xiǎn)(環(huán)境因素)因素及其以下風(fēng)險(xiǎn)因素計(jì)19項(xiàng)，評(píng)價(jià)出重大風(fēng)險(xiǎn)因素0項(xiàng)，并對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)的消防工作采取改進(jìn)控制措施，制定了實(shí)施計(jì)劃，在作業(yè)過(guò)程中始終遵循安全控制措施，從而取得了未發(fā)生任何因消防工作出現(xiàn)異常運(yùn)行而出現(xiàn)的安全事故。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5

　　一、項(xiàng)目基本情況

　　本項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于桂陽(yáng)縣流峰鎮(zhèn)松市村，項(xiàng)目總投資5000萬(wàn)元，建設(shè)投資2500萬(wàn)元（包括基礎(chǔ)工程建設(shè)投資萬(wàn)元和設(shè)備購(gòu)置及安裝投資20xx萬(wàn)元）。該項(xiàng)目新征土地總用地面積約23690平方米，建筑占地面積11070平方米，建設(shè)3座廠房，占地9000平方米，建設(shè)面積12000平方米；建1座倉(cāng)庫(kù)，占地1000平方米，建設(shè)面積1000平方米；建設(shè)一棟綜合樓占地面積700平方米，建筑面積2100平方米；建設(shè)一棟宿舍樓占地面積350平方米，建筑面積1750平方米；配套用房20平方米，總建設(shè)面積16870平方米。建設(shè)工期為36個(gè)月，自20xx年04月至20xx年04月，分三期建設(shè)。

　　二、項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

　　（一）項(xiàng)目的合法性

　　《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（20xx年本）》的機(jī)會(huì)，中國(guó)無(wú)機(jī)鹽工業(yè)協(xié)會(huì)配合國(guó)家發(fā)改委，根據(jù)碳酸鈣行業(yè)現(xiàn)狀提出了多條修改意見(jiàn)。首次在《目錄》中增加了碳酸鈣產(chǎn)業(yè)調(diào)整的條目，規(guī)定今后對(duì)新建的普通級(jí)碳酸鈣項(xiàng)目，不論規(guī)模大小一律列為限制類(lèi)項(xiàng)目，對(duì)現(xiàn)有2萬(wàn)噸/年以下普通級(jí)碳酸鈣生產(chǎn)企業(yè)和裝置，列為必須淘汰的項(xiàng)目。

　　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄是政府引導(dǎo)投資方向、管理投資項(xiàng)目、制定和實(shí)施各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的重要依據(jù)，并配套財(cái)稅、金融、土地、進(jìn)出口等各個(gè)環(huán)節(jié)的具體措施。碳酸鈣的限制和淘汰政策列入該目錄，預(yù)計(jì)將對(duì)行業(yè)即將開(kāi)展的結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生重要推進(jìn)作用�！笆濉逼陂g碳酸鈣行業(yè)要把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為首要工作來(lái)抓。

　　一是要控制總量。由于產(chǎn)品價(jià)值所限，國(guó)際碳酸鈣進(jìn)出口貿(mào)易量有限，基本每年只有70萬(wàn)噸左右，我國(guó)不能把碳酸鈣作為創(chuàng)匯產(chǎn)品來(lái)發(fā)展，產(chǎn)能過(guò)剩已擺在面前，必須控制總量。

　　二是要優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，通過(guò)淘汰落后、兼并重組、資產(chǎn)整合等措施，提高產(chǎn)業(yè)集中度，改變目前生產(chǎn)廠點(diǎn)多、企業(yè)規(guī)模小的現(xiàn)狀。尤其是冠有“產(chǎn)業(yè)基地”稱(chēng)號(hào)的市縣，更要促進(jìn)規(guī)�；�、集約化發(fā)展，把產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。到20xx年，形成若干個(gè)具有資源優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。

　　三是要注重發(fā)展節(jié)能環(huán)保的重質(zhì)碳酸鈣。

　　四是要在精細(xì)化產(chǎn)品等方面下功夫，特別是納米級(jí)碳酸鈣及助劑生產(chǎn)單位，要加大生產(chǎn)塑料、橡膠、涂料、日化等不同應(yīng)用領(lǐng)域、不同性能的專(zhuān)用料的力度，提升精細(xì)化程度，提高產(chǎn)品附加值，推動(dòng)行業(yè)向高端發(fā)展。

　　國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)與國(guó)土資源部聯(lián)合發(fā)布實(shí)施的《<限制用地項(xiàng)目目錄（20xx年本）>和<禁止用地項(xiàng)目目錄（20xx年本）>》對(duì)該項(xiàng)目均未作出禁止和限制。因此本項(xiàng)目符合國(guó)家土地產(chǎn)業(yè)政策。

　�。ǘ╉�(xiàng)目的合理性

　　項(xiàng)目區(qū)域位于桂陽(yáng)縣境內(nèi)衡武高度流峰出口處。項(xiàng)目區(qū)域所在區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，并伴隨著區(qū)位優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，各項(xiàng)事業(yè)、各類(lèi)基本建設(shè)相應(yīng)快速發(fā)展起來(lái)。項(xiàng)目正是利用這一區(qū)位優(yōu)勢(shì)和發(fā)展階段優(yōu)勢(shì)，利用與這些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系來(lái)展開(kāi)項(xiàng)目，謀求發(fā)展。在這一區(qū)域經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)下，該地區(qū)的`經(jīng)濟(jì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)會(huì)日益釋放出來(lái)，環(huán)保型膠合板產(chǎn)品的市場(chǎng)空間會(huì)越來(lái)越廣闊，市場(chǎng)空間也將越來(lái)越活躍水平和層次會(huì)逐步提升，經(jīng)濟(jì)的外向型程度會(huì)越來(lái)越高。

　　全球非金屬礦產(chǎn)業(yè)隨著應(yīng)用領(lǐng)域的拓展，現(xiàn)已進(jìn)入蓬勃發(fā)展時(shí)期。目前全世界已被利用的非金屬礦產(chǎn)資源約250種，年開(kāi)發(fā)總量250億噸以上。非金屬礦工業(yè)的產(chǎn)值、產(chǎn)量和消費(fèi)量的增長(zhǎng)速度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)金屬和石油，發(fā)達(dá)國(guó)家的非金屬礦材料產(chǎn)值已是金屬礦材料產(chǎn)值的2—3倍，消費(fèi)量的增長(zhǎng)比金屬礦產(chǎn)和石油高出一倍以上。從需求領(lǐng)域看，僅以20xx年為例，美國(guó)當(dāng)年輕鈣超細(xì)粉用量是300萬(wàn)噸，歐洲當(dāng)年輕鈣超細(xì)粉用量是180萬(wàn)噸。西方國(guó)家輕鈣超細(xì)粉年用量在550萬(wàn)噸以上，大部分依靠進(jìn)口。自20xx年以來(lái)，超細(xì)粉鈣用量年均增長(zhǎng)率為10%。據(jù)20xx年資料分析，僅以我國(guó)造紙業(yè)為例，年需碳酸鈣550萬(wàn)噸以上，高檔碳酸鈣300萬(wàn)噸以上，納米碳酸鈣40萬(wàn)噸。目前國(guó)內(nèi)高檔碳酸鈣的年產(chǎn)量不足50萬(wàn)噸，納米級(jí)碳酸鈣不足10萬(wàn)噸，每年需從國(guó)外進(jìn)口150萬(wàn)噸以上。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)一步發(fā)展，國(guó)內(nèi)的碳酸鈣工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)面臨國(guó)際市場(chǎng)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，產(chǎn)品升級(jí)換代成為當(dāng)務(wù)之急。我國(guó)鼓勵(lì)和支持碳酸鈣的生產(chǎn)，尤其是高檔碳酸鈣的研發(fā)，扶持開(kāi)發(fā)具有世界先進(jìn)技術(shù)水平的產(chǎn)品，盡早進(jìn)入市場(chǎng)，形成規(guī)模，降低行業(yè)成本、提高相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量，提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，本項(xiàng)目的建設(shè)，無(wú)論對(duì)促進(jìn)湖南省桂陽(yáng)地區(qū)碳酸鈣行業(yè)的發(fā)展，還是對(duì)提高和加快我國(guó)碳酸鈣產(chǎn)品的質(zhì)量及鈣產(chǎn)品的應(yīng)用，都是十分必要的。還有在桂陽(yáng)境內(nèi)資源豐富，在桂陽(yáng)蓮塘鎮(zhèn)、歐陽(yáng)海鄉(xiāng)境內(nèi)碳酸鈣源礦存量大，原料問(wèn)題基本解決。

　　三、預(yù)防和化解該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的措施

　　（一）成立預(yù)防和化解涉穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　由分管工業(yè)副縣長(zhǎng)鄧大梁任組長(zhǎng)，縣信訪局局長(zhǎng)鄧富榮、經(jīng)信局局長(zhǎng)周機(jī)關(guān)和流峰鎮(zhèn)黨委書(shū)記黃大武為成員，辦公室設(shè)縣經(jīng)信局，周機(jī)關(guān)兼任辦公室主任。具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦工作。流峰鎮(zhèn)成立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目預(yù)防和化解涉穩(wěn)工作小組，由劉振華為組長(zhǎng)，陳文東為副組長(zhǎng)，劉慧平、唐灼國(guó)、李忠秀、譚文軍、寧小和為成員，具體負(fù)責(zé)預(yù)防和化解事件處理工作。

　�。ǘ┓婪痘馍娣€(wěn)問(wèn)題的具體措施

　�。�、充分發(fā)揮基層組織的作用。及時(shí)了解群眾的思想動(dòng)態(tài)，做好政策宣傳與解釋工作，盡量化解不和諧因素，為項(xiàng)目建設(shè)營(yíng)造良好的外部環(huán)境。

　�。病⒓訌�(qiáng)政府服務(wù)職能，配合項(xiàng)目業(yè)主，為企業(yè)業(yè)主辦理各項(xiàng)手續(xù)。

　　四、評(píng)估結(jié)論

　　經(jīng)評(píng)估小組按照客觀公正、注重時(shí)效、社會(huì)認(rèn)可、尊重民意的原則，對(duì)該重點(diǎn)工程的合法性、合理性、安全性、適時(shí)性、可控性進(jìn)行評(píng)估，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總分為80分，穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)、有一定風(fēng)險(xiǎn)但可控范圍，建議準(zhǔn)予完善后實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告6

　　一、評(píng)估目的

　　運(yùn)用科學(xué)合理的危害辨識(shí)及危險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，通過(guò)對(duì)公司消防工作中出現(xiàn)的意外有害因素嚴(yán)格控制，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，達(dá)到消除危害，規(guī)避因措施不到位等原因而導(dǎo)致出現(xiàn)火警甚至火災(zāi)和有毒有害、易燃易爆介質(zhì)出現(xiàn)泄漏著火等惡性事故的出現(xiàn)。根據(jù)評(píng)價(jià)辨識(shí)結(jié)果，分別定期及時(shí)采取了針對(duì)性、可操作性較強(qiáng)的預(yù)防性控制措施，從而規(guī)范和消除、避免了對(duì)人身安全和設(shè)備危害，降低了消防工作作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、評(píng)估范圍

　　公司范圍內(nèi)的各易燃易爆、有毒有害氣體產(chǎn)生的火警、火災(zāi)。

　　三、評(píng)估依據(jù)

　　1、公司安全作業(yè)操作規(guī)程和防火、滅火管理制度；

　　2、行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　3、企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　4、合同書(shū)、任務(wù)書(shū)、公司目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容；

　　5、本公司和國(guó)內(nèi)外所發(fā)生相類(lèi)似的事故統(tǒng)計(jì)資料

　　四、評(píng)估方法

　　主要采用安全檢查表（SCL）、預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全評(píng)價(jià)方法為主對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)分析。

　　五、評(píng)估人員：

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組成員

　　六、評(píng)估時(shí)間：

　　20xx.3.2

　　七、評(píng)估結(jié)果

　　公司針對(duì)本年度各部位門(mén)易燃易爆、易產(chǎn)生可燃性物質(zhì)或介質(zhì)的場(chǎng)所進(jìn)行了嚴(yán)密監(jiān)控和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)作業(yè)環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素、人機(jī)工程因素等，對(duì)易產(chǎn)生易燃?xì)怏w的場(chǎng)所實(shí)施事先的控制。并且加強(qiáng)正常運(yùn)行時(shí)期對(duì)消防設(shè)施、器材的正確維護(hù)保養(yǎng)、和器械的日常演練，對(duì)所潛在的不安全因素進(jìn)行充分剖析和預(yù)先分析，將有危及人身和生產(chǎn)設(shè)備安全作業(yè)的各種危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行了針對(duì)性評(píng)價(jià)，在人力或主觀上不可抗拒的自然災(zāi)害或不明原由產(chǎn)生的火警、火災(zāi)情況時(shí)，避免因消防設(shè)施不備用，或消防操作失靈等因素而出現(xiàn)的.意外災(zāi)害擴(kuò)大現(xiàn)象的出現(xiàn)。在各單位（部門(mén)）的全體干部員工的共同努力配合下，安全處和公司安全評(píng)價(jià)小組人員利用不定時(shí)現(xiàn)場(chǎng)督察，對(duì)公司各易產(chǎn)生易燃易爆場(chǎng)所（車(chē)間、裝置）部分關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位及重大危源的生產(chǎn)消防設(shè)施等進(jìn)行了系統(tǒng)的危害辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查及日常的調(diào)查詢問(wèn)，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法完成各種消防設(shè)施和消防日常演練的符合性評(píng)價(jià)，較規(guī)范的整頓和強(qiáng)化了因消防設(shè)施不符合安全要求或存有隱患而導(dǎo)致事故的發(fā)生的可能性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7

　　我司對(duì)xx消防安全評(píng)估，按照消防法律法規(guī)、消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。公正、公平、公開(kāi)的`原則進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果真實(shí)有效。

　　一、單位概況及消防安全基本情況：

　　xx位于xx號(hào)，主樓xx棟，占地面積xx平方米，建筑面積xx平方米，主樓地下xx層，地上x(chóng)x層。建筑設(shè)置了室內(nèi)外消火栓系統(tǒng)，自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、防排煙系統(tǒng)。于20xx年xx月xx日通過(guò)公安消防機(jī)構(gòu)建筑工程消防設(shè)計(jì)審核，20xx年xx月xx日通過(guò)公安消防機(jī)構(gòu)建筑工程消防驗(yàn)收，20xx年xx月xx日通過(guò)公安消防機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)前消防安全檢查合格并投入使用。

　　二、評(píng)估內(nèi)容：

　　1、xx場(chǎng)所的消防合法情況；

　　2、制訂并全面落實(shí)消防安全制度、消防安全操作規(guī)程、救火和應(yīng)急撤離預(yù)案情況；

　　3、xx消防安全管理人、專(zhuān)（兼）職消防管理員、自動(dòng)消防系統(tǒng)操作人員情況，組織開(kāi)展防火檢查、防火巡查及火災(zāi)隱患整改情況；

　　4、xx員工消防安全培訓(xùn)和“一懂得三會(huì)”科學(xué)知識(shí)掌握情況，消防安全宣傳情況，定期非政府積極開(kāi)展消防演練情況；

　　5、消防設(shè)施、器材和消防安全標(biāo)志設(shè)置配置以及完好有效情況，消防控制室值班及自動(dòng)消防系統(tǒng)操作人員持證上崗情況；

　　6、電器產(chǎn)品、燃?xì)庥镁叩募友b、采用及其線路、管路的鋪設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)情況；

　　7、疏通通道、安全出口、消防車(chē)通道保持暢通情況，防火分區(qū)、防火間距、防煙分區(qū)、避難層（間）及消防車(chē)登高作業(yè)區(qū)域保持有效情況；

　　8、室內(nèi)外翻新情況，建筑外保溫材料采用情況，易燃易爆危險(xiǎn)品管理情況；

　　9、依法建立專(zhuān)職消防隊(duì)及配備裝備器材情況，撲救火災(zāi)能力情況；

　　10、受公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)行政處罰和消防安全不良行為發(fā)布情況，對(duì)監(jiān)督檢查辨認(rèn)出問(wèn)題自查情況；

　　11、消防安全責(zé)任人、消防安全管理人、專(zhuān)（兼）職消防管理員確定、變更，消防安全“四個(gè)能力”建設(shè)定期檢查評(píng)估，消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)并定期向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)報(bào)告?zhèn)浒盖闆r；

　　12、單位結(jié)合實(shí)際強(qiáng)化人防、物防、技防等火災(zāi)防范措施情況；

　　13、單位年內(nèi)發(fā)生火災(zāi)情況。

　　三、存有問(wèn)題：

　　1、現(xiàn)場(chǎng)抽查員工“一懂三會(huì)”知識(shí)情況，部分員工知識(shí)不熟悉。

　　2、安全撤離應(yīng)急物質(zhì)較太少，并無(wú)手電筒，防毒面具。

　　四、評(píng)估結(jié)論：

　　五、消防安全對(duì)策、措施及建議：

　　1、加強(qiáng)員工宣傳教育、對(duì)知識(shí)不熟悉的員工加強(qiáng)培訓(xùn)。

　　2、加設(shè)手電筒、殺毒、煙面具。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告8

　　我司漢成（廣州）電子有限公司，是成立于8月15日的外商投資企業(yè)，主要生產(chǎn)液晶模組零配件，主要產(chǎn)品模組面板框、背光板組件底蓋，金屬燈罩等，現(xiàn)在主要為世界第二大液晶模組生產(chǎn)商LGD提供產(chǎn)品，以及新譜電子、喜星電子、瑞儀光電等客戶，我司的現(xiàn)注冊(cè)資本為936.00萬(wàn)美元，投資總額為2194萬(wàn)美金.

　　自我評(píng)估：

　　根據(jù)認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者（AEO）制度以及海關(guān)對(duì)保稅加工企業(yè)規(guī)范管理指引，以及海關(guān)關(guān)于《進(jìn)出口企業(yè)守法狀況自我評(píng)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)》（試行）對(duì)我司自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　存在風(fēng)險(xiǎn)：

　　1.企業(yè)還未能按照人員管理等級(jí)、工作區(qū)域、授權(quán)等級(jí)等對(duì)身份標(biāo)識(shí)系統(tǒng)進(jìn)行分別設(shè)置。

　　2.企業(yè)還未對(duì)出入倉(cāng)庫(kù)或限制區(qū)域，如進(jìn)出口貨物的倉(cāng)庫(kù)等相關(guān)區(qū)域有限制標(biāo)識(shí)，對(duì)進(jìn)出的人員核查身份證件

　　改善：

　　1.對(duì)有經(jīng)安全識(shí)別或被授權(quán)的人員，車(chē)輛及貨物才能夠被允許進(jìn)入設(shè)施；設(shè)置必要的外圍及周邊隔離設(shè)施；單據(jù)或貨物的存儲(chǔ)區(qū)域應(yīng)設(shè)限進(jìn)入，應(yīng)當(dāng)能夠有足夠措施阻止非被授權(quán)或識(shí)別的人員的進(jìn)入；制定必要的'安全制度，如失竊警報(bào)或準(zhǔn)入控制系統(tǒng)；應(yīng)當(dāng)對(duì)限制進(jìn)入?yún)^(qū)域進(jìn)行明示，以便輕易辨認(rèn)；

　　2.夜間及節(jié)假日安排公司管理人員值班巡查，監(jiān)控物流動(dòng)向、確保保稅品不非法外流。

　　存在風(fēng)險(xiǎn)：

　　尚未建立災(zāi)難和恐怖襲擊的影響，風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建程序應(yīng)該包括針對(duì)特殊情況的預(yù)先計(jì)劃和應(yīng)急工作機(jī)制

　　改善：

　　1.與相關(guān)部門(mén)共同研究制定應(yīng)對(duì)恐怖襲擊和災(zāi)后重建的緊急安全情況的計(jì)劃；

　　2.人員的定期培訓(xùn)和對(duì)應(yīng)急計(jì)劃的測(cè)試；

　　3.指定專(zhuān)業(yè)安全人員為應(yīng)急擔(dān)當(dāng)。

　　存在風(fēng)險(xiǎn)：尚未已達(dá)到評(píng)估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面，從而提高供應(yīng)鏈的安全.

　　改善:

　　1.定期開(kāi)展對(duì)其經(jīng)營(yíng)情況的安全風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)估并采取適當(dāng)措施降低這些風(fēng)險(xiǎn)；

　　2.建立和開(kāi)展安全管理制度的自我評(píng)估；

　　3.明文規(guī)定自我評(píng)估程序和責(zé)任方；、

　　4.將評(píng)估結(jié)果，反饋意見(jiàn)及可能提高的工作建議整合在一個(gè)計(jì)劃里，為未來(lái)的安全制度的充分性提供參考。

　　存在風(fēng)險(xiǎn)：

　　1.供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)；

　　2.合作伙伴信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　改善:

　　1.在與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合同談判時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)貿(mào)易伙伴評(píng)估和提高供應(yīng)鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，保留在加強(qiáng)貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件，并應(yīng)海關(guān)請(qǐng)求提供相關(guān)文件。

　　2.開(kāi)始簽訂合同前，對(duì)貿(mào)易伙伴相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

　　基于以上對(duì)公司全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,我司對(duì)存在的現(xiàn)在的存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行加強(qiáng)控制及改善,以達(dá)到AEO要求,望貴關(guān)根據(jù)我司情況,接受我司A類(lèi)企業(yè)的申請(qǐng),給予我司海關(guān)分類(lèi)管理A類(lèi)企業(yè)待遇,為盼!

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告9

　　一、自查情況

　�。ㄒ唬┬@安保：學(xué)校按尺度裝備安保器械；下級(jí)給學(xué)校配齊配足安保人員（7人），但是這些保安都不來(lái)上班，多次向下級(jí)反映沒(méi)有結(jié)果，學(xué)校只好讓教師頂崗；學(xué)校在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控；認(rèn)真落實(shí)外來(lái)人員收支校園盤(pán)問(wèn)詢問(wèn)制度，并做好記實(shí)，禁止外來(lái)車(chē)輛入校；在學(xué)生上下學(xué)、上操、下課期間等緊張時(shí)段，學(xué)校放置保安和值班人員維持次序，保障學(xué)生安全。

　�。ǘ┬Ｉ嵩O(shè)施安全：我校校舍是1994年8月建成投入使用，部分功能室墻體出現(xiàn)裂紋，有的房屋門(mén)窗腐朽，維修難度大，確實(shí)存在一定安全隱患，但是學(xué)校做了大量的維修工作，并且平時(shí)加強(qiáng)對(duì)師生的安全教育和應(yīng)急演練；教室、實(shí)驗(yàn)室、圖書(shū)室等重點(diǎn)部位安全管理到位；消防設(shè)施器材按標(biāo)準(zhǔn)配備并定期進(jìn)行檢修維護(hù)和保養(yǎng)；消防通道、安全出口暢通；總務(wù)處加強(qiáng)用電、用火等的管理，每月進(jìn)行兩次檢查。（三）師生人身安全：學(xué)校建立了完善的.安全管理制度；XXX開(kāi)展安全教育，次次有主題；學(xué)校制定了完善的校園安全應(yīng)急預(yù)案并定期組織應(yīng)急演練；學(xué)校重視學(xué)生教學(xué)活動(dòng)、集體活動(dòng)的安全管理；學(xué)校與XXX配合定期對(duì)校園門(mén)口、校園周邊進(jìn)行排查，到現(xiàn)在為止沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的高危人員和可能危及學(xué)生安全的各類(lèi)隱患；學(xué)校能夠及時(shí)對(duì)學(xué)生之間、師生之間矛盾糾紛進(jìn)行排查化解；學(xué)校建立了特殊群體學(xué)生包靠制度，每學(xué)期進(jìn)行管制刀具排查不少于三次；學(xué)校相當(dāng)重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行防溺水安全教育，層層簽訂責(zé)任書(shū)，聯(lián)系有關(guān)村莊加強(qiáng)水域巡查監(jiān)管，建立了教師包靠制度，落實(shí)了有關(guān)人員，預(yù)防學(xué)生溺水事故發(fā)生。

　�。ㄋ模┦称沸l(wèi)生安全：學(xué)校建立了相關(guān)規(guī)章制度；嚴(yán)把食堂從業(yè)人員資格、健康體檢、食品采購(gòu)、存儲(chǔ)管理、加工流程、餐具消毒等關(guān)口；嚴(yán)格執(zhí)行食品留樣制度；建立傳染病防控工作預(yù)案，開(kāi)展預(yù)防傳染病教育并落實(shí)相應(yīng)的防控措施。

　�。ㄎ澹┙煌ò踩簩W(xué)校重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行交通安全教育；嚴(yán)格落實(shí)校車(chē)管理職責(zé)；學(xué)校加強(qiáng)對(duì)校車(chē)駕駛員、隨車(chē)照管人員的教育培訓(xùn)和管理考核，與隨車(chē)教師簽訂責(zé)任書(shū)；經(jīng)常對(duì)校車(chē)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查；建立了校車(chē)安全應(yīng)急預(yù)案；建立完善了校內(nèi)車(chē)輛管理制度。

　　二、發(fā)現(xiàn)的主要安全隱患有：

　　1、下級(jí)派來(lái)的保安不到崗。

　　2、學(xué)校房屋局部分窗破損。

　　3、部分滅火器壓力不足。

　　4、校門(mén)前沒(méi)有人行橫道線，限速標(biāo)識(shí)和限速帶需求安裝。

　　5、學(xué)校監(jiān)控掩蓋面不全。

　　三、整改措施和時(shí)限

　　1、本周繼續(xù)向上級(jí)反映保安不到位的問(wèn)題，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)頂崗教師和值班教師的教育、管理和檢查。

　　2、本周始修繕?lè)课莺烷T(mén)窗，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)全體師生的應(yīng)急演練和教育。

　　3、3月14日之前把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

　　4、3月5日在學(xué)校門(mén)口兩側(cè)劃人行橫道線，3月14日前安裝限速標(biāo)識(shí)和限速帶。

　　5、3月8日前再安裝3個(gè)監(jiān)控頭，達(dá)到16個(gè)，基本達(dá)到校園全覆蓋。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告10

　　全年去，縣食品藥品監(jiān)管部門(mén)積極主動(dòng)有序積極開(kāi)展了一系列餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管工作，獲得了一定實(shí)效。但從全州的食品安全形勢(shì)來(lái)看，整體質(zhì)量管理水平還不低，還存有著一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，餐飲服務(wù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，現(xiàn)就餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)評(píng)估以下：

　　一、餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息

　　餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息主要源于餐飲服務(wù)食品安全日常監(jiān)督、檢驗(yàn)檢測(cè)、基層報(bào)告等途徑。

　　通過(guò)日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)一部分餐飲服務(wù)單位食品安全意識(shí)淡薄，從業(yè)人員流動(dòng)性大；清洗消毒設(shè)備配置率較低，特別是小型餐館和小吃店，忽視食品安全問(wèn)題。二小型及其以下餐飲服務(wù)單位多為家庭式經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所小、流動(dòng)性大、功能分區(qū)達(dá)不到要求，不具備《食品經(jīng)營(yíng)許可證》發(fā)放條件，現(xiàn)根據(jù)“三小”條例完成備案登記。三燒烤店普遍存在常將肉串烤制半熟、售賣(mài)時(shí)再加工，生食品、半成品和成品混放，易造成二次污染。此外，烤制食品時(shí)間短，中心溫度可能達(dá)不到殺菌的.溫度，容易引發(fā)食源性疾病等風(fēng)險(xiǎn)，暫無(wú)報(bào)告。

　　二、餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)程度

　　綜觀整個(gè)餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)，按照區(qū)域分，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、學(xué)校周邊和建筑工地；按照主體分，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要在學(xué)校食堂、群體性自辦宴席、建筑工地食堂、燒烤店；按照環(huán)節(jié)分，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要在管理制度、原料采購(gòu)和加工制作；按照食品品種分，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要在冷食類(lèi)食品、野生菌等。

　　可以窺見(jiàn)餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度為：

　　一是部分餐飲服務(wù)單位食品安全意識(shí)淡薄，從業(yè)人員流動(dòng)性大；（一般風(fēng)險(xiǎn)）

　　二就是燒烤店加工操作方式環(huán)境高，食品在儲(chǔ)存、加工等過(guò)程中出現(xiàn)交叉污染；（中等風(fēng)險(xiǎn)）

　　三是小餐飲加工操作環(huán)境差，食品在儲(chǔ)存、加工等過(guò)程中發(fā)生交叉污染；（嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)）

　　四就是訛改采、食用不重新認(rèn)識(shí)的野生菌；（輕微風(fēng)險(xiǎn)）

　　三、餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策和措施

　　根據(jù)上述情況，建議消費(fèi)者、餐飲單位和監(jiān)管部門(mén)實(shí)行以下對(duì)策和措施，消解或減少食品不安全引致的風(fēng)險(xiǎn)隱患，極力防控食品安全事故出現(xiàn)。

　�。ㄒ唬┫M(fèi)者。

　　1、就餐前必須特別注意查閱食物感官性與否異常、與否新鮮、與否裝盤(pán)煎皺。

　　2、不采、食用不認(rèn)識(shí)的野菜、野生菌等，慎重選擇高風(fēng)險(xiǎn)食品。

　　（二）餐飲單位。

　　1、加強(qiáng)燒烤、冷食類(lèi)食品制作過(guò)程的危險(xiǎn)因素進(jìn)行控制，保持加工操作環(huán)境清潔，避免食品在儲(chǔ)存、加工等過(guò)程中發(fā)生交叉污染，防止環(huán)境中細(xì)菌對(duì)食品的污染。

　　2、汪把加工制作第一關(guān)，嚴(yán)禁加工制作野生菌，嚴(yán)苛按照《餐飲服務(wù)食品安全操作方式規(guī)范》的建議加工制作食品，裝盤(pán)煎皺。

　�。ㄈ┍O(jiān)管部門(mén)。

　　1、將防治有害野生蘑菇中毒的宣傳工作與食品安全日常監(jiān)管工作結(jié)合，通過(guò)播出公益廣告、印發(fā)宣傳材料、積極開(kāi)展專(zhuān)家專(zhuān)訪等形式，大力宣傳食用野生蘑菇風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)宣傳訛改采、誤食有害野生蘑菇增添的嚴(yán)重后果，提示信息廣大群眾勿改采、勿甲殼類(lèi)、不賣(mài)、賠本未明品種野生蘑菇。

　　2、監(jiān)管務(wù)必做到痕跡化。在日常監(jiān)管中一定要留下監(jiān)管痕跡，這樣在非常時(shí)刻至少還可以證明我們?nèi)スぷ髁�，要求了。若餐飲單位不按照法律法�?guī)和我們要求的去做，出了問(wèn)題，到時(shí)我們“瀆職”的風(fēng)險(xiǎn)可能就會(huì)小一點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告11

　　一、編制依據(jù)

　　1、《公路地道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》；

　　2、相關(guān)國(guó)度和行業(yè)尺度

　　(1)《公路地道施工技術(shù)規(guī)范》（JTGF60-2009）；XXX

　　(2)《公路路線設(shè)計(jì)規(guī)范》（JTGD20-2006）；

　　(3)《福建省高速公路施工標(biāo)準(zhǔn)化管理指南》（隧道）；

　　(4)《公路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》（JTJ076-95）；

　　(5)《水土保持方案技術(shù)規(guī)范》（SL204-98）；

　　(6)《隧道監(jiān)控量測(cè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)》;

　　(7)《爆破安全規(guī)程》(GB6722-2003)。

　　二、地道概況

　　1、巖性

　　本標(biāo)段內(nèi)沿線分布的地層按其成因類(lèi)型及時(shí)代、劃分為第四系沖洪積層、殘坡積層，廣泛出露于路線經(jīng)過(guò)區(qū)域的谷底、山麓地帶；侏羅系南園組噴出巖，巖質(zhì)新鮮，較堅(jiān)硬～堅(jiān)硬，巖體上部節(jié)理裂隙較發(fā)育，表層風(fēng)化強(qiáng)烈，風(fēng)化物為黏性土，局部為碎石土；前震旦系迪口組片麻巖，巖質(zhì)新鮮較堅(jiān)硬，巖體上部節(jié)理裂隙較發(fā)育，表層風(fēng)化強(qiáng)烈，風(fēng)化物為黏性土，局部為碎石土；燕山晚期侵入巖，巖性為花崗巖。

　　2、地質(zhì)構(gòu)造:標(biāo)段沿線穿越閩西北隆起帶、閩東火山斷拗帶的次級(jí)組織單元松溪-建溪拗陷帶，并以其為主導(dǎo)，控制了區(qū)域內(nèi)的北東向及北北東向組織，經(jīng)歷了多次組織活動(dòng)以及火山巖漿活動(dòng)，使路段內(nèi)的斷裂組織發(fā)育。沿線一級(jí)組織也較發(fā)育，其范圍、強(qiáng)度相對(duì)較小，產(chǎn)狀大局部為北東向走，少部分為南北走向、北西走向及東西走向。構(gòu)造的部位仍見(jiàn)有巖石被擠壓破碎現(xiàn)象。部分被后來(lái)的巖漿熱液上升交代充填膠結(jié)作用形成構(gòu)造巖，巖質(zhì)較堅(jiān)硬，完整性較好，對(duì)路線工程影響不大；部分構(gòu)造破碎帶未經(jīng)膠結(jié)成巖，巖石破碎，完整性差，對(duì)高邊坡的穩(wěn)定性、隧道施工有影響。沿線分布于沉積巖—變質(zhì)巖中的斷裂，斷裂帶中的構(gòu)造巖，大多數(shù)巖質(zhì)堅(jiān)硬，具塊狀鑲嵌或塊狀砌體結(jié)構(gòu)，巖石強(qiáng)度較高，較穩(wěn)定。

　　路線所在區(qū)域總體地質(zhì)組織較發(fā)育，一切斷裂均屬非全新活動(dòng)斷裂，場(chǎng)地地殼較為穩(wěn)定。

　　3、水文地質(zhì)特征：

　　（1）地表水

　　本段河谷水系較發(fā)育，河谷中水系呈樹(shù)枝狀，河谷深切，斷面呈“V”字型，水流湍急，流量受降雨量影響明顯，年內(nèi)分配不均，汛期多集中在5-8月，占全年總流量的65%以上。

　　（2）地下水

　　本段內(nèi)地貌以中低山、丘陵地貌為主。根據(jù)地層巖性組合、地下水的賦存條件、水理性質(zhì)以及水力特征分為孔隙水、孔隙裂隙水和基巖裂隙水。

　　孔隙水分布于現(xiàn)代河床的階地、漫灘及山間谷底，含水層主要為沖洪積砂及沙礫卵石層，富水性較好，水量中等—豐富�？紫读严端饕植加谇鹆昶碌氐钠路e層內(nèi)或強(qiáng)風(fēng)化巖層內(nèi)，富水性差，受大氣降水季節(jié)控制明顯，變化大�；鶐r裂隙水主要賦存于沿線基巖的各種構(gòu)造裂隙，富水性差，水量貧乏，但在基巖構(gòu)造帶、破碎帶，尤其斷裂構(gòu)造交匯地段，地下水富集，富水性較好，水量中等�？傮w來(lái)說(shuō)，地下水水位埋深變化較大，受降水季節(jié)控制明顯。

　　（3）水質(zhì)

　　沿線水系發(fā)育，水質(zhì)良好，礦化度低，大部分地表水、地下水對(duì)砼具無(wú)腐蝕性，可作為工程用水。

　　4、不良地質(zhì)及特殊巖土

　　隧道場(chǎng)區(qū)未見(jiàn)有滑坡、崩塌、泥石流等不良地址現(xiàn)象。洞身部位未發(fā)現(xiàn)防空洞、采空區(qū)等地下埋葬物。

　　5、地震

　　根據(jù)《中國(guó)地震動(dòng)參數(shù)區(qū)劃圖》（GB—2001）對(duì)照《中國(guó)地震烈度區(qū)劃圖》，線區(qū)地震基本烈度為Ⅵ度，地震動(dòng)峰值加速度0.05g，地震動(dòng)反應(yīng)譜特征周期為0.35s，地震地質(zhì)環(huán)境為相對(duì)穩(wěn)定區(qū)。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象及目標(biāo)

　　評(píng)估工具：大洋地道

　　評(píng)估目標(biāo)：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施，將各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)降到可接受水平，以達(dá)到保障安全、保護(hù)環(huán)境、保證建設(shè)工期、控制投資、提高效益的目的。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員及方法

　　參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員由具備隧道或地質(zhì)專(zhuān)業(yè)3年以上工作或科研經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)有足夠認(rèn)識(shí)程度。參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員技術(shù)職稱(chēng)為工程師及以上，5年以上隧道工程或地質(zhì)工程工作經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估組成員中應(yīng)包括隧道、地質(zhì)、線路專(zhuān)業(yè)各一名。

　　五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

　　1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本程序

　　(1)對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)舉行識(shí)別，形成風(fēng)險(xiǎn)清單表；

　　(2)對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)其發(fā)生的概率和后果等級(jí)，并最終確定初始風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)；

　　(3)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，制定響應(yīng)的計(jì)劃和措施；

　　(4)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)舉行再評(píng)估，提出殘留風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員表表4-1

　　以腦筋風(fēng)暴法和專(zhuān)家調(diào)查法為主舉行本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖見(jiàn)圖5－1。

　　5-1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖

　　六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容

　　1、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系：大洋隧道風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系見(jiàn)表6-1。隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系表6-1 2、風(fēng)險(xiǎn)清單表分析各隧道存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)后果，對(duì)整座隧道的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明，見(jiàn)表6-2。

　　大洋地道風(fēng)險(xiǎn)清單表表6-2

　　注：G－地質(zhì)身分

　　3、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及接受標(biāo)準(zhǔn)

　　公路地道風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)包孕事故發(fā)生概率的等級(jí)尺度、事故發(fā)生后果的等級(jí)尺度和風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)尺度，分級(jí)尺度與風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則參照下表，見(jiàn)表6-3～6-10。

　　事故發(fā)生概率等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表6-3

　　注：

　�。�1）當(dāng)概率值難以取得時(shí)，可用頻率代替概率。

　�。�2）中心值代表所給區(qū)間的對(duì)數(shù)平均值。

　　經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)尺度表6-4

　　注：“～”含義為包孕上限值而不包孕下限值，以下各表均同。人員傷亡等級(jí)尺度表6-5

　　注：F=死亡人數(shù)SI=重傷MI=輕傷

　　工期延誤等級(jí)尺度表6-6

　　相對(duì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表6-7

　　環(huán)境影響等級(jí)尺度表6-8

　　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)尺度表6-9

　　風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則表6-10

　　4、初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定

　　施工階段風(fēng)險(xiǎn)較大，尤其是安全風(fēng)險(xiǎn)，在條件允許時(shí)應(yīng)盡量進(jìn)行較為全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。由于施工階段最主要目標(biāo)就是順利施工和保證安全，因此評(píng)估重點(diǎn)應(yīng)放在安全上，以安全風(fēng)險(xiǎn)事故為主要評(píng)估目標(biāo)。通過(guò)對(duì)大洋隧道的地層巖性、工程性質(zhì)、地質(zhì)構(gòu)造、水文地質(zhì)及特殊地質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)分析后，統(tǒng)計(jì)出大洋隧道在不采取任何措施情況下的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（初始風(fēng)險(xiǎn)

　　等級(jí)），見(jiàn)表6-11。

　　公山尾地道正洞初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表表6-11 5、初始風(fēng)險(xiǎn)處理措施(1)落實(shí)超前地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作制定詳細(xì)的地質(zhì)預(yù)報(bào)計(jì)劃實(shí)施方案，施工中嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)施計(jì)劃，在施工中不能

　　因地質(zhì)情況稍微變好的情況下就忽視地質(zhì)預(yù)報(bào)，避免造成大的地質(zhì)災(zāi)害。結(jié)合本隧工程特點(diǎn)以及工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，開(kāi)展下列超前地質(zhì)展望預(yù)報(bào)工作：

　　a預(yù)報(bào)的內(nèi)容

　�、俨煌瑤r性接觸帶的位置，接觸帶巖體破碎程度、地下水賦存情況；②斷層地質(zhì)構(gòu)造的位置、巖體破碎程度、地下水賦存情況；

　�、鬯淼纼�(nèi)圍巖級(jí)別變化趨勢(shì)；

　　b預(yù)報(bào)方法：

　�、偃聿捎肨SP、地質(zhì)雷達(dá)等綜合物探手段對(duì)掌子面前方進(jìn)行綜合超前預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)，并對(duì)綜合物探結(jié)果加以分析，若物探異常則增設(shè)Φ75超前水平鉆孔進(jìn)行驗(yàn)證。

　�、诔Ｒ�(guī)地質(zhì)法：全隧在上述超前預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)的基礎(chǔ)上，全隧同時(shí)采用常規(guī)地質(zhì)法進(jìn)行段距離超前地質(zhì)預(yù)報(bào)，根據(jù)掌子面開(kāi)挖揭示的'地質(zhì)條件及部分炮眼加深2～3m的探測(cè)情況，如地層巖性特征、巖體破碎程度、地下水發(fā)育情況、結(jié)構(gòu)面性質(zhì)、洞型變形破壞特征等，對(duì)掌子面進(jìn)行地質(zhì)素描，并進(jìn)行地質(zhì)作圖，結(jié)合地表調(diào)查情況，對(duì)掌子面前方一定范圍（約5～20m）的地質(zhì)條件進(jìn)行預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)。每一開(kāi)挖循環(huán)均進(jìn)行一次，定期形成預(yù)報(bào)成果報(bào)告。若發(fā)現(xiàn)掌子面存在危及施工安全的其他異常情況，增設(shè)Φ75超前探孔進(jìn)行探測(cè)，根據(jù)探測(cè)結(jié)構(gòu)必要時(shí)增加其他探測(cè)手段。

　　(2)實(shí)施監(jiān)控量測(cè)工作，及時(shí)反饋施工情況，驗(yàn)證設(shè)計(jì)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件

　　在施工過(guò)程中，應(yīng)按照設(shè)計(jì)文件中的監(jiān)控量測(cè)要求對(duì)洞內(nèi)圍巖和支護(hù)結(jié)構(gòu)的位移、變形、受力情況以及地表水、地表修建等舉行施工過(guò)程的完整監(jiān)測(cè)，提供及時(shí)、牢靠的信息、評(píng)定施工期間圍巖和支護(hù)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性及對(duì)周邊環(huán)境的影響，避免施工安全事故、支護(hù)結(jié)構(gòu)破壞、第三方損失等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。監(jiān)控量測(cè)必測(cè)項(xiàng)目包孕以下內(nèi)容：a對(duì)地道淺埋地段開(kāi)展地表沉降觀測(cè)，觀測(cè)點(diǎn)應(yīng)在地道開(kāi)挖前布設(shè)，并與洞內(nèi)觀測(cè)點(diǎn)安置在同一斷面里程；

　　b對(duì)地道Ⅳ、Ⅴ級(jí)圍巖段開(kāi)展洞內(nèi)外窺察、拱頂下沉、凈空變化監(jiān)控量測(cè)，要求Ⅱ級(jí)圍巖段量測(cè)斷面50m，Ⅲ級(jí)圍巖段量測(cè)斷面間距30m，Ⅳ級(jí)圍巖段量測(cè)斷面間距10m，Ⅴ級(jí)圍巖段量測(cè)斷面間距5m。

　　(3)高度等級(jí)涌水風(fēng)險(xiǎn)減緩措施

　　注漿的目的是對(duì)有涌水威脅地段，實(shí)施以保證施工安全的超前帷幕注漿或開(kāi)挖

　　后全斷面徑向注漿。根據(jù)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估結(jié)果結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)檢測(cè)報(bào)告，如果出現(xiàn)高度等級(jí)涌水風(fēng)險(xiǎn)采用帷幕注漿預(yù)設(shè)計(jì)，見(jiàn)下圖。

　　圖6-1帷幕注漿圖

　　a、注漿范圍為開(kāi)挖輪廓線外6m。當(dāng)采用超前局部注漿方案時(shí)，可根據(jù)出水孔位置，按本圖設(shè)計(jì)孔位選取相鄰孔進(jìn)行超前注漿。

　　b、每一循環(huán)注漿長(zhǎng)度為30m,開(kāi)挖20m,預(yù)留10m止?jié){巖盤(pán)。

　　c、注漿孔按漿液擴(kuò)散半徑2.5m,孔底間距3m布設(shè),每一循環(huán)共設(shè)6環(huán)注漿孔。

　　d、注漿孔開(kāi)孔直徑不小于110mm,終孔直徑不小于91mm，孔口管采用108mm，壁厚5mm的熱軋無(wú)縫鋼管，管長(zhǎng)5m，鉆孔和注漿順序由外向內(nèi),同一圈孔間隔施工。

　　e、巖層破裂容易造成坍孔時(shí),采用前進(jìn)式注漿,否則均采用撤退退卻式注漿。

　　f、鉆進(jìn)過(guò)程中遇涌水或因巖層破碎造成卡鉆時(shí),應(yīng)停止鉆進(jìn),進(jìn)行注漿、掃孔后再行鉆進(jìn)。

　　g、注漿材料:普通采用普通水泥漿：水泥：

　　42.5普通硅酸鹽水泥。

　　(4)其余風(fēng)險(xiǎn)減緩措施

　　施工應(yīng)特別注意加強(qiáng)超前地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，施工前應(yīng)制定應(yīng)對(duì)坍塌、涌水的施工應(yīng)急預(yù)案，做好搶險(xiǎn)救災(zāi)物資的準(zhǔn)備工作，并建立防災(zāi)報(bào)警機(jī)制，以應(yīng)對(duì)突發(fā)

　　事件的發(fā)生，確保人員及施工機(jī)具的安全。

　　七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

　　通過(guò)對(duì)大洋地道初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)舉行統(tǒng)計(jì)，27.6％段落坍、掉塊、涌水初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定為“高度”，72.4%段落坍塌初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定為“中度”。綜合考慮各風(fēng)險(xiǎn)身分，大洋地道初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“中度”。大洋地道風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定統(tǒng)計(jì)表表7-1

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告12

　　依據(jù)XXX辦公室及XXX《關(guān)于開(kāi)展20xx年春季開(kāi)學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)項(xiàng)督導(dǎo)檢查工作的通知》要求，我校重點(diǎn)對(duì)開(kāi)學(xué)條件保障、學(xué)校校舍和食品飲水、衛(wèi)生防疫等安全隱患進(jìn)行了全面排查，并對(duì)部分隱患進(jìn)行了整改，達(dá)到了開(kāi)學(xué)要求�，F(xiàn)將學(xué)校對(duì)校園保安、校舍安全、食品飲水、衛(wèi)生防疫、安全教育等評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)在把自查情況作如下匯報(bào)：

　　1、自查情況

　　（一）校園安保：學(xué)校按標(biāo)準(zhǔn)配備安保器械，配齊配足安保人員（2人）；在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控；認(rèn)真落實(shí)外來(lái)人員進(jìn)出校園盤(pán)問(wèn)詢問(wèn)制度，并做好記錄，禁止外來(lái)車(chē)輛入校；在學(xué)生上放學(xué)、上操、下課時(shí)代等重要時(shí)段，學(xué)校安排保安和值班人員維持秩序，保證學(xué)生安全。

　�。ǘ┬Ｉ嵩O(shè)施安全：我校教學(xué)樓三樓屬臨時(shí)搭建房，確實(shí)存在一定安全隱患，早已廢棄不用。平時(shí)加強(qiáng)對(duì)師生的安全教育和應(yīng)急演練；教室、實(shí)驗(yàn)室、寢室等重點(diǎn)部位安全管理到位；消防設(shè)施器材按標(biāo)準(zhǔn)配備并定期進(jìn)行檢修維護(hù)和保養(yǎng)；消防通道、安全出口暢通；后勤處加強(qiáng)用電、用火管理，不定時(shí)檢查整改。

　�。ㄈ┦称沸l(wèi)生安全：學(xué)校樹(shù)立了相干規(guī)章制度；嚴(yán)把學(xué)校超市和食堂從業(yè)人員營(yíng)業(yè)資格、安康體檢、與從業(yè)人員簽訂安全責(zé)任書(shū)，樹(shù)立傳染病防控工作預(yù)案，開(kāi)展防備傳染病教育并落實(shí)相應(yīng)的防控措施。

　�。ㄋ模⿴熒松戆踩簩W(xué)校建立了完善的校園安全管理制度；開(kāi)展安全教育，次次有主題；學(xué)校制定了完善的校園安全應(yīng)急預(yù)案并定期組織應(yīng)急演練；學(xué)校重視學(xué)生教學(xué)活動(dòng)、集體活動(dòng)的安全管理；學(xué)校與村委治保人員配合定期對(duì)校園門(mén)口、校園周邊進(jìn)行排查，到現(xiàn)在為止沒(méi)有發(fā)現(xiàn)高危人員和可能危及學(xué)生安全的各類(lèi)隱患；學(xué)校能夠及時(shí)對(duì)學(xué)生之間、師生之間矛盾糾紛進(jìn)行排查化解；每學(xué)期進(jìn)行管制刀具排查不少于三次；學(xué)校相當(dāng)重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行防溺水安全教育，層層簽訂責(zé)任書(shū)，落實(shí)了有關(guān)人員安全責(zé)任，預(yù)防學(xué)生溺水事故發(fā)生。學(xué)校重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行交通安全教育；嚴(yán)格落實(shí)自行車(chē)管理，強(qiáng)制禁止不滿12周歲學(xué)生騎自行車(chē)上學(xué)。

　　二、發(fā)現(xiàn)的首要安全隱得了：

　　1、學(xué)校房屋部分門(mén)窗、玻璃破損。

　　2、部分滅火器壓力不足。

　　3、校門(mén)前沒(méi)有人行橫道線，限速標(biāo)識(shí)和限速帶需要安裝。

　　4、學(xué)校監(jiān)控覆蓋面不全。

　　三、整改措施和時(shí)限

　　1、加強(qiáng)值班教師的'教育、管理和檢查。

　　2、盡快修繕門(mén)窗、玻璃，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)全體師生的應(yīng)急演練和教育。

　　3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

　　4、在學(xué)校門(mén)口兩側(cè)劃人行橫道線，安裝限速標(biāo)識(shí)和限速帶。

　　5、在合適位置安裝監(jiān)控?cái)z像頭，基本達(dá)到校園全覆蓋。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告13

　　第一章安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估時(shí)間礦井開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估時(shí)間：20xx年10月23日。

　　第二章安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估人員構(gòu)成礦成立復(fù)產(chǎn)復(fù)工前安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，參與評(píng)估工作人員構(gòu)成如下：

　　組長(zhǎng)：柳建德

　　副組長(zhǎng)：周建華

　　成員：黃明強(qiáng)、鐘青萍、劉國(guó)新、吳未萍、賴?guó)P萍、鐘青萍、鐘庚彩、陳宗航、童均

　　第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估項(xiàng)目

　　礦井復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

　　第四章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍

　　泉水坳煤礦在10月份已停產(chǎn)一個(gè)月，十一月份進(jìn)行復(fù)工復(fù)產(chǎn)，在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前須對(duì)井下進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，評(píng)估范圍主要包含：+320運(yùn)輸大巷、+360--+400總回風(fēng)巷、22032采區(qū)工作面回風(fēng)巷、22032工作面、井下電氣設(shè)備、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、22032工作面溜子道、22032補(bǔ)溜子道掘進(jìn)工作面可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

　　采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估。該方法采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)估操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，計(jì)算公式為D=L×E×C。其中：L表示事件發(fā)生的可能性、E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危險(xiǎn)性。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按危害程度、控制能力和管理層次將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)、較大安全風(fēng)險(xiǎn)、一般安全風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。D值大于等于270為重大風(fēng)險(xiǎn)，小于270大于等于140為較大風(fēng)險(xiǎn)，小于140大于等于70為一般風(fēng)險(xiǎn)，小于70為低風(fēng)險(xiǎn)。

　　第六章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估內(nèi)容

　　20xx年10月23日，在二樓會(huì)議室由礦長(zhǎng)柳建德組織、安全副礦長(zhǎng)周建華、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)鐘青萍、機(jī)電副礦長(zhǎng)劉國(guó)新、安全組、機(jī)電組、技術(shù)組、通風(fēng)組等相關(guān)業(yè)務(wù)科室，針對(duì)上述要求，我礦從9月23日中班起停止了礦井生產(chǎn)�，F(xiàn)準(zhǔn)備復(fù)工復(fù)產(chǎn)，在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開(kāi)展礦井復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)相關(guān)內(nèi)容如下：

　　一、各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

　　1.通風(fēng)系統(tǒng)

　　(1)礦井通風(fēng)系統(tǒng)：風(fēng)井裝有2臺(tái)FBCZ-№12.5/37型通風(fēng)機(jī),功率37kw風(fēng)機(jī)，主抽風(fēng)機(jī)雙回路供電，風(fēng)機(jī)反轉(zhuǎn)反風(fēng)，反風(fēng)設(shè)施較全;風(fēng)井有引風(fēng)道、防爆門(mén)、安全出口門(mén),有風(fēng)機(jī)房。

　　總進(jìn)風(fēng)量876.5m3/min，總回風(fēng)量887.5m3/min。

　　風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況：停產(chǎn)期間總回風(fēng)巷可能局部存在漏棚漏幫或出現(xiàn)大面積垮冒，阻塞巷道通風(fēng)斷面，增加阻力，大面積垮冒會(huì)造成礦井風(fēng)量嚴(yán)重不足的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)采區(qū)和工作面通風(fēng)系統(tǒng)

　　+320NE22032采區(qū)22032工作面、+320運(yùn)輸大巷、+360--+400總回風(fēng)巷、22032采區(qū)工作面回風(fēng)巷全部為負(fù)壓通風(fēng)，掘進(jìn)工作面為局扇送風(fēng)。

　　安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況：停產(chǎn)期間采區(qū)和工作面回風(fēng)巷可能存在局部漏棚漏幫或出現(xiàn)大面積垮冒，阻塞巷道通風(fēng)斷面，增加阻力，大面積垮冒會(huì)造成礦采區(qū)和工作面風(fēng)量嚴(yán)重不足的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.運(yùn)輸系統(tǒng)

　　(1)主要大巷運(yùn)輸方式：+320m水平大巷使用電機(jī)車(chē)作為運(yùn)輸設(shè)備、材料、矸石;矸石采用MGC1.1-6型1t固定式礦車(chē);主要+320運(yùn)輸大巷鋪設(shè)24kg/m軌道軌距600mm。+360水平大巷使用5噸電瓶車(chē)作為運(yùn)輸設(shè)備、材料、矸石，采用MGC1.1-6型1t固定式礦車(chē)運(yùn)輸大巷鋪設(shè)24kg/m軌道軌距600mm。

　　3.供電系統(tǒng)

　　(1)外部電源

　　礦井采用雙回路供電，供電源一回路引五陂鎮(zhèn)10KV側(cè)母線，另一回路引自南坑鎮(zhèn)電變電站。一路工作，另一路備用。礦方已與供電部門(mén)簽定了供用電協(xié)議，可保證礦井供電的連續(xù)性和可靠性。

　　(2)井下用電負(fù)荷不大，采用低壓660v供電。

　　(3)主變壓器：地面變電所選用礦用隔爆型高壓真空配電裝置供進(jìn)出線及聯(lián)絡(luò)用，利用2臺(tái)型號(hào)為KBSG-200/6礦用隔爆型變壓器，供排水、照明等用電。

　　(4)電氣“三大保護(hù)”：井下變壓器為中性點(diǎn)不接地系統(tǒng)，井下電氣設(shè)備保護(hù)接地。電壓在36V以上和由于絕緣損壞可能帶有危險(xiǎn)電壓的電氣設(shè)備的金屬外殼、構(gòu)架，鎧裝電纜的'鋼帶(或鋼絲)、鉛皮或屏蔽護(hù)套等設(shè)有保護(hù)接地;在+320m采區(qū)配電點(diǎn)外水溝內(nèi)設(shè)2組主接地極，配電點(diǎn)等均設(shè)置局部接地極，通過(guò)鍍鋅扁鋼或接地芯線等與電氣設(shè)備金屬外殼或金屬構(gòu)架等互相連接構(gòu)成完整的接地網(wǎng)，接地網(wǎng)上任一保護(hù)接地點(diǎn)的接地電阻值未超過(guò)2Ω;每一移動(dòng)式和手持式電氣設(shè)備至局部接地極之間的保護(hù)接地用的電纜芯線和接地連接導(dǎo)線的電阻值，未超過(guò)1Ω。

　　井下高壓配電裝置設(shè)有漏電保護(hù)和漏電閉鎖功能，變壓器饋出線上裝設(shè)選擇性漏電保護(hù)功能的真空饋電開(kāi)關(guān)，照明及信號(hào)采用裝設(shè)有漏電保護(hù)裝置的綜合保護(hù)裝置配電，以防漏電火花引發(fā)瓦斯爆炸事故，高、低壓供配電設(shè)備設(shè)過(guò)流保護(hù)裝置。

　　(5)掘進(jìn)工作面局部通風(fēng)機(jī)主電源為井下配電點(diǎn)、備用電源由地面低壓變壓器供給;開(kāi)關(guān)具有自動(dòng)切換閉鎖功能，保持局部通風(fēng)機(jī)連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)、均衡供風(fēng)、風(fēng)流穩(wěn)定。

　　(6)井下照明：井下各運(yùn)輸大巷車(chē)場(chǎng)、配電點(diǎn)、機(jī)電硐室等均設(shè)固定照明，照明電壓為127V，選用礦用隔爆照明綜合保護(hù)裝置。

　　安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況：井下電氣設(shè)備停用時(shí)間長(zhǎng)，易造成各類(lèi)保護(hù)失效和存在電氣故障。

　　4.安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控和人員定位系統(tǒng)

　　(1)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)：礦井現(xiàn)用監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)型號(hào)為KJ65N煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)，生產(chǎn)廠家是中煤安泰。

　　礦井按照《煤礦安全規(guī)程》和AQ1209-20xx的標(biāo)準(zhǔn)安裝了相應(yīng)傳感器。在總回風(fēng)巷中安裝了溫度傳感器、瓦斯傳感器、一氧化碳傳感器、風(fēng)門(mén)傳感器、負(fù)壓傳感器、風(fēng)速傳感器及主要通風(fēng)機(jī)的開(kāi)停傳感器，井下采掘工作面、配電點(diǎn)安裝了溫度、瓦斯等傳感器，礦井按照《煤礦安全規(guī)程》和AQ1029-20xx的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)備建立了相應(yīng)臺(tái)賬，有檢修、調(diào)試記錄等。

　　人員定位系統(tǒng)：礦井安裝有KJ236型礦用人員位置監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，安裝有各類(lèi)配套設(shè)施，其中人員定位分站5臺(tái)，讀卡器5臺(tái)，人員定位識(shí)別卡60余張，并配備專(zhuān)業(yè)管理維護(hù)人員2人，確保了系統(tǒng)的正常運(yùn)行，所有入井人員都在礦燈電纜上安裝了人員定位識(shí)別卡，能夠?qū)崟r(shí)掌握井下各個(gè)區(qū)域人員的動(dòng)態(tài)分布及變化情況，并能實(shí)時(shí)跟蹤定位、移動(dòng)目標(biāo)監(jiān)測(cè)查詢及考勤等需要。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況：各類(lèi)監(jiān)控探頭、分站等長(zhǎng)時(shí)間未進(jìn)行調(diào)校易出現(xiàn)設(shè)備故障和數(shù)據(jù)失真。

　　二、采、掘工作面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

　　(一) 22032采煤工作面

　　22032工作面平均傾斜長(zhǎng)度為70m，工作面走向長(zhǎng)度為200m，平均采高為11.4m，煤層傾角為24～36°，目前工作面已回采80m，還剩120米。工作面進(jìn)風(fēng)巷標(biāo)高為+320m，回風(fēng)巷標(biāo)高為+360m。

　　(1)頂?shù)装逯ёo(hù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：工作面屬于厚煤層開(kāi)采，頂板為煤頂板，相對(duì)較為破碎。工作面采用單體液壓支柱與∏型梁配套支護(hù)，走向長(zhǎng)壁式采煤方法，自然垮落法管理頂板，最大控頂距為2米，最小控頂距為2米(邊采邊放)。

　　(2)相鄰關(guān)系安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：本采區(qū)下部為未采區(qū)，東邊為礦井開(kāi)采邊界，上方為本礦采空區(qū)，在年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估時(shí)確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)，要嚴(yán)格落實(shí)好以下管控措施。

　　(3)水患安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

　　本開(kāi)采區(qū)域無(wú)含水巖層、導(dǎo)水?dāng)鄬�、�?gòu)造、巖溶陷落柱、鉆孔等。開(kāi)采區(qū)域內(nèi)已經(jīng)進(jìn)行了全覆蓋物探，在該回采工作面對(duì)應(yīng)的上部不存在疑似水體。+360水平以上為本礦采空區(qū)，在年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估時(shí)確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)，要嚴(yán)格落實(shí)好管控措施。

　　(4)通風(fēng)、瓦斯、云眼安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

　　通風(fēng)方面：工作面為全風(fēng)壓通風(fēng)，計(jì)劃配風(fēng)量為265m3/min，實(shí)際風(fēng)量達(dá)280m3/min以上，通風(fēng)設(shè)施完好，

　　瓦斯方面：屬于低瓦斯礦井，無(wú)煤與瓦斯突出危險(xiǎn)，瓦斯含量一般在0.02%——0.03%范圍內(nèi),未發(fā)生過(guò)瓦斯超限現(xiàn)象。

　　瓦斯監(jiān)控情況：在工作面、工作面上偶角、回風(fēng)巷各安裝了一個(gè)瓦斯探頭,并設(shè)定了瓦斯斷電復(fù)電值和范圍,實(shí)現(xiàn)了實(shí)時(shí)監(jiān)控，無(wú)瓦斯超限現(xiàn)象。

　　防塵、防滅火安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：運(yùn)煤轉(zhuǎn)載點(diǎn)、進(jìn)回風(fēng)巷有防塵噴霧灑水，煤塵不具有爆炸性，煤層為不易自燃煤層，且進(jìn)回巷無(wú)易燃支護(hù)材料，未使用淘汰電器設(shè)備和非阻燃電纜，工作面煤斗和回風(fēng)巷配置防塵灑水設(shè)施。(6)機(jī)電、運(yùn)輸系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：工作面煤、矸運(yùn)輸時(shí)，大巷為電車(chē)運(yùn)輸?shù)礁本凇?/p>

　　安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況：

　　①由于停產(chǎn)停工時(shí)間長(zhǎng)，工作面易出現(xiàn)局部棚頂、煤墻漏碴，個(gè)別頂子走動(dòng);

　�、谶\(yùn)輸巷和回風(fēng)巷局部存在棚幫漏碴和支架下拆，造成巷道高度達(dá)不到規(guī)定要求，如果管理不到位，修理時(shí)易引發(fā)事故。

　　(三)+320工作面補(bǔ)溜子道掘進(jìn)工作面

　　1.頂板支護(hù)方面

　　(1)+320工作面補(bǔ)溜子道采用2×2m金屬棚支護(hù);凈寬1750mm，凈高1750mm，S凈=3.8m;;設(shè)計(jì)工程量70m，目前已施工45米，還剩余25m S凈=3.8m;;

　　(2)迎頭采用前探梁臨時(shí)支護(hù);

　　(3)施工區(qū)域內(nèi)已進(jìn)行了物探;

　　(4)+320工作面補(bǔ)溜子道支架無(wú)變形、漏棚幫等情況;

　　2.“一通三防”情況

　　(1)礦井通風(fēng)設(shè)備完好，通風(fēng)系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》;

　　(2)掘進(jìn)工作面局扇通風(fēng)完好，風(fēng)筒吊掛平直，無(wú)死角，并掛牌管理;風(fēng)機(jī)安裝使用錨桿加鐵鏈固定，風(fēng)機(jī)開(kāi)關(guān)均上架管理;局部通風(fēng)機(jī)設(shè)專(zhuān)人掛牌管理;;

　　(3)風(fēng)機(jī)安裝了“兩閉鎖”(風(fēng)電、瓦斯電閉鎖)及風(fēng)機(jī)開(kāi)停傳感器。閉鎖裝置靈敏、可靠。

　　(4)掘進(jìn)工作面采用綜合防塵措施：濕式鑿眼，各轉(zhuǎn)載安裝噴霧裝置，迎頭采用人工灑水降塵，

　　(5)巷道防滅火系統(tǒng)齊全，配置滅火砂箱，內(nèi)裝0.3m3黃砂，配置兩個(gè)滅火器和20m滅火水管;

　　3.防治水情況

　�、俟ぷ髅嬖谑┕で熬M(jìn)行了物探，并進(jìn)行了鉆探，且上下和前方均控制了，無(wú)水患。

　　安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況：

　　由于停產(chǎn)停工時(shí)間長(zhǎng)，掘進(jìn)工作面易出現(xiàn)局部棚頂漏碴，支架下拆，造成巷道高度不夠;

　　三、復(fù)產(chǎn)前進(jìn)行全面隱患排查

　　1、在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患大排查。對(duì)頂板管理、機(jī)電運(yùn)輸、“一通三防”、地測(cè)防治水各系統(tǒng)進(jìn)行全覆蓋的隱患大排查，針對(duì)排查出的隱患，分專(zhuān)業(yè)跟蹤治理、整改驗(yàn)收、閉環(huán)管理。

　　2、對(duì)采掘工作面頂板情況進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查，掘進(jìn)工作面是否存在頂板來(lái)壓、片幫等情況，采煤工作面是否存在頂板來(lái)壓、端頭支護(hù)失效、安全出口高度不足、單體卸液、兩巷失修等情況。

　　3、對(duì)通風(fēng)系統(tǒng)進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)再辨識(shí)，是否存在巷道無(wú)風(fēng)、微風(fēng)、串聯(lián)風(fēng)等情況，對(duì)通風(fēng)密閉、設(shè)備設(shè)施、通風(fēng)系統(tǒng)等存在的風(fēng)險(xiǎn)仔細(xì)排查和辨識(shí)。針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定管控措施。

　　4、對(duì)運(yùn)輸系統(tǒng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查，軌道運(yùn)輸?shù)陌踩O(shè)施要齊全可靠。對(duì)所有固定電氣設(shè)備、采掘設(shè)備進(jìn)行全面的檢查、檢修、維護(hù)。

　　5、防治水方面：排查防治水措施落實(shí)情況，探放水設(shè)備、排水設(shè)備設(shè)施等情況。

　　6、22032工作面由于停產(chǎn)時(shí)間較長(zhǎng)，停產(chǎn)停工后出現(xiàn)局部棚頂、煤墻漏碴，個(gè)別頂子走動(dòng);運(yùn)輸巷和回風(fēng)巷局部存在棚幫漏碴和支架下拆，造成巷道高度達(dá)不到規(guī)定要求。要制定修理安全措施并組織學(xué)習(xí)落實(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告14

　　為了認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院第五次廉政工作會(huì)議會(huì)議精神，推進(jìn)辦公室黨風(fēng)廉政建設(shè)，提升服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步做好綜合服務(wù)工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會(huì)議關(guān)于深入推進(jìn)反腐倡廉工作的安排部署，我們對(duì)辦公室的整體工作進(jìn)行了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施匯報(bào)如下：

　　負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文秘、檔案的管理工作；負(fù)責(zé)公司綜合統(tǒng)計(jì)、報(bào)表等審核上報(bào)工作；負(fù)責(zé)綜合文字調(diào)研、行文辦會(huì)、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)等籌備工作；負(fù)責(zé)人事、勞資、職工考核、年度考評(píng)工作；負(fù)責(zé)養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等申報(bào)工作；負(fù)責(zé)公司的后勤、印章、公務(wù)接待、物品采購(gòu)、公車(chē)使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負(fù)責(zé)綜合治安治理、信訪接待、應(yīng)急管理等工作。

　�。ㄒ唬┝L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　　1、印章管理方面：

　�。�1）是否用印登記。

　�。�2）印章是否嚴(yán)格保管。

　　（3）是否有來(lái)人自行用印行為。

　　（4）用印有無(wú)簽字備案。

　�。�5）印章帶出有無(wú)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話同意）。

　　2、檔案管理方面：

　�。�1）借閱檔案有無(wú)登記，有無(wú)簽字。

　　（2）有無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)查閱行為。

　�。�3）接收檔案是否逐項(xiàng)檢查，有無(wú)交接簽字，有無(wú)鑒字人在場(chǎng)。

　�。�4）有無(wú)外來(lái)人員自行查閱行為。

　　（5）各部室借閱將檔案帶出檔案室的問(wèn)題。

　�。�6）檔案收錄是否備份。

　　3、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表方面：

　�。�1）是否按時(shí)限上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

　�。�2）是否對(duì)前線項(xiàng)目部上報(bào)的數(shù)字進(jìn)行審核。

　�。�3）填寫(xiě)報(bào)表是否有上報(bào)的依據(jù)。

　　4、綜合文字工作方面：

　�。�1）領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，是否能夠認(rèn)真及時(shí)高質(zhì)量完成；

　�。�2）對(duì)本職工作是否盡職盡責(zé)；

　�。�3）對(duì)各部門(mén)各項(xiàng)督辦工作，信息反饋是否及時(shí)準(zhǔn)確全面。

　　5、車(chē)輛管理方面：

　　（1）為領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)服務(wù)是否安全、及時(shí)、滿意。

　�。�2）車(chē)輛修理是否存在假修或假換件。

　�。�3）有無(wú)日常報(bào)銷(xiāo)虛報(bào)費(fèi)用。

　　（4）有無(wú)酒駕行為。

　　（5）有無(wú)公車(chē)私用行為。

　　6、公務(wù)接待方面

　�。�1）是否嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待制度。

　�。�2）是否嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)。

　�。�3）是否嚴(yán)格履行接待費(fèi)審批制度。

　　（二）防范措施

　　1、印章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，專(zhuān)人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。

　　2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領(lǐng)導(dǎo)和借閱人簽字，檔案管理員在場(chǎng)查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁(yè)檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時(shí)收錄登記，做好備份。

　　3、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表：由專(zhuān)人具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作，落實(shí)責(zé)任；要認(rèn)真審核項(xiàng)目部上報(bào)的.數(shù)據(jù)；項(xiàng)目部報(bào)表要有分

　　管領(lǐng)導(dǎo)或部室負(fù)責(zé)人簽字。

　　4、綜合文字工作：辦文工作按照“運(yùn)行規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴(yán)把握文件起草和發(fā)文兩個(gè)關(guān)口，全面規(guī)范審核程序，按照時(shí)間要求，快速履行發(fā)文程序，轉(zhuǎn)辦文件要按照要求，確保上情及時(shí)下達(dá)，下情及時(shí)上報(bào)。

　　5、車(chē)輛管理方面：嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司制定的《車(chē)輛管理制度》，加強(qiáng)車(chē)輛管理，規(guī)范車(chē)輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車(chē)輛服務(wù)質(zhì)量，提高車(chē)輛使用效率。

　　6、公務(wù)接待方面：對(duì)公司上級(jí)主管部門(mén)、業(yè)務(wù)聯(lián)系部門(mén)及董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的接待工作，遵循“集中管理、對(duì)口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實(shí)行總經(jīng)理審批制。

　　7、行文辦會(huì)工作。行文要及時(shí)，對(duì)公司來(lái)訪辦事應(yīng)熱情接待，接聽(tīng)電話應(yīng)謙虛禮貌，下達(dá)通知要耐心細(xì)致準(zhǔn)確，在辦會(huì)工作上，要把握會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)中服務(wù)、會(huì)后整理三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保會(huì)議質(zhì)量和效果。

　　8、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)工作。堅(jiān)持準(zhǔn)確、快速、真實(shí)、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務(wù)信息通道，加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)的督促、指導(dǎo)和檢查。

　　9、應(yīng)急管理工作。組織協(xié)調(diào)各部門(mén)，建立完善各種應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)日常的應(yīng)急管理和應(yīng)急信息報(bào)送；應(yīng)急辦要建立快速反應(yīng)的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時(shí)間達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)，組織應(yīng)急救援。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告15

　　一、概述

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，網(wǎng)絡(luò)安全已成為全球范圍內(nèi)的頭號(hào)難題。各種網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題已經(jīng)開(kāi)始影響個(gè)人、企業(yè)和國(guó)家的安全。因此，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估非常重要。本篇文章將圍繞網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容進(jìn)行介紹。

　　二、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

　　1.網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍

　　網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、通信網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、以及與其相關(guān)的外部網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和人員。

　　2.網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法

　　網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法應(yīng)包括對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)漏洞的滲透測(cè)試，評(píng)估網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及其應(yīng)用程序的安全狀況、檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的管理和運(yùn)營(yíng)控制，評(píng)估系統(tǒng)內(nèi)外的安全策略和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)措施。

　　3.網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟

　　網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)分為五個(gè)步驟：確定評(píng)估目標(biāo)和范圍、收集信息和分析風(fēng)險(xiǎn)、確定網(wǎng)絡(luò)安全掃描范圍和掃描間隔、進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)掃描和測(cè)試，最后是匯報(bào)和建議和修復(fù)漏洞。

　　三、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵點(diǎn)

　　1.想象各種攻擊手段評(píng)估者應(yīng)該考慮各種可能的攻擊手段，如內(nèi)部攻擊、大規(guī)模數(shù)據(jù)泄漏、DDoS等方式的攻擊。注意到熱門(mén)周期、對(duì)目標(biāo)特定的攻擊和針對(duì)應(yīng)用程序缺陷的攻擊，并以此來(lái)建議防御策略。

　　2.面向業(yè)務(wù)需求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估者應(yīng)在評(píng)估過(guò)程中特別注重業(yè)務(wù)上的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估者應(yīng)該需要更深層次的了解被評(píng)估組織的業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)交換流程。

　　3.及時(shí)修復(fù)漏洞

　　評(píng)估者必須及時(shí)修復(fù)在評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的.漏洞，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞驗(yàn)證。

　　四、總結(jié)

　　網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)保證信息安全的重要環(huán)節(jié)。本篇文章展示了網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容，及重點(diǎn)評(píng)估的關(guān)鍵點(diǎn)。此外，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要一定的技能和經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估者應(yīng)具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，維持高度的專(zhuān)業(yè)道德和獨(dú)立性，在工作中要遵守責(zé)任、保守和信任的原則。